万家添利(LOF)A: 万家添利债券型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2024年第1号)

万家添利债券型证券投资基金(LOF)      更新招募说明书       （2024 年第 1 号）    基金管束东说念主：万家基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司        二零二四年十一月 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      关键辅导    本基金由基金管束东说念主肯求并经中国证监会证监许可2011242号文核准召募， 基金合同奏效日为2011年6月2日。2018年3月24日，基金管束东说念主按照中国证监会 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管束轨则》（〔2017〕12号）的要求对 基金合同的部天职容进行了改良， 改良后的法律文献自 2018 年 3 月 31 日起正 式奏效。    本基金管束东说念主保证招募说明书的内容的确、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金管束东说念主承诺依照恪称背负、诚恳信用、严慎勤快的原则管束和运用基 金财产，但不保证投成本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时， 所得或会高于或会低于投资者先前所支付的金额。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分计划自身的风险承受 材干，感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、 经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到 的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东说念主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金的特定风险，等等。    本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益 高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票型基金。本基金需承担债券市集的系 统性风险，以及因个别债券毁约所形成的信用风险，信用风险对基金份额净值影 响较大。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合 同，全面意识本基金居品的风险收益特征，充分计划投资者自身的风险承受能 力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策。 在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投 资者自行负责。    基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金管束东说念主所管束的其它基金的功绩 并不组成对本基金功绩表现的保证。投资者在申购本基金时应谨慎阅读本基金的 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 招募说明书、基金合同和基金居品府上概要等信息表现文献，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金合同约定的基金居品府上概要编制、表现与更新要求，自《信息表现 办法》实施之日起一年后动手施行。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行相应 圭表后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的磋商章节。侧袋 机制实施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并海涵本基金启用侧袋机制时的特 定风险。    本招募说明书所载内容截止日为2024年11月01日，磋商财务数据和净值表现 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                                                                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                                                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第一部分 序论    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《公开召募证券投资基金运作管束办法》(以下简称《运作办法》)、《证券 投资基金销售管束办法》(以下简称《销售办法》)、《公开召募证券投资基金信息 表现管束办法》(以下简称《信息表现办法》) 、《公开召募通达式证券投资基金流 动性风险管束轨则》（以下简称“《流动性风险管束轨则》”）等磋商法律法例以 及《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》编写。    本招募说明书说明了万家添利分级债券型证券投资基金的投资办法、策略、风 险、费率等与投资者投资决策磋商的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。    本基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性阐发或者首要遗 漏，并对其的确性、准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所 载明的府上肯求召募的。本基金管束东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即 标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同非常他磋商轨则享 有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅 基金合同。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第二部分 释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 为万家添利债券型证券投资基金（LOF）） 及对本基金合同的任何有用改良和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改良和补充 告》 上市交易公告书》 法解释、行政规章以非常他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰宇东说念主大常委会第三十次会议改良，自 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等 七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往 作念出的改良 机关对其往往作念出的改良 机关对其往往作念出的改良 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其往往作念出的改良 理轨则》及颁布机关对其往往作念出的改良 的法律主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 境内正当注册登记并存续或经磋商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法 东说念主、社会团体或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 办理基金份额的申购、赎回、转变、非交易过户、转托管及按时定额投资等业务 代销业务经验并与基金管束东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业 务的机构，其中深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有中 国证监会认同的证券运筹帷幄经验且具有基金代销业务经验、并经深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限使命公司认同的深圳证券交易所会员单元 回等业务的场面 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场面 价的方式买卖基金份额的步履 括投资者基金账户的建立和管束、基金份额注册登记、基金销售业务的说明、清理 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等 基金管束有限公司或接受万家基金管束有限公司托付代为办理注册登记业务的机构     记结算系统 统 所管束的基金份额余额非常变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面说明的日 期 清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 得高出3个月 式运作，期间添利A基金份额持有东说念主在本基金合同轨则的通达日可肯求申购、赎回 本基金份额，添利B在此期间不通达申购、赎回业务 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募说明书（2024 年第 1 号） 日 基金管束东说念主所管束的通达式证券投资基金注册登记方面的业务法则，由基金管束东说念主 和投资者共同遵从 购买基金份额的步履 基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，肯求将其持有基金管束东说念主管束的、某一基金的基金份额转变为基金管 理东说念主管束的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转 托管的步履 券登记结算系统间进行转登记的步履 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 应日为非就业日，则阻滞期到期日顺延到下一个就业日 添利B基金份额在转变日自动转变为上市通达式基金（LOF）份额 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金转变中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额 总和后的余额)高出上一通达日基金总份额的10% 进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 购款非常他资产的价值总和 原则，即假设T日为本基金在阻滞期内的提前圮绝日，本基金按照基金合同约定的 份额收益分拨和资产分拨法则进行资产分拨从而狡计得到T日本基金两级基金份额 的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一个估算，并不代表基金 份额持有东说念主可获取的推行价值 和基金份额净值的过程 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银 行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受限的新 股及非公拓荒行股票、资产支撑证券、因刊行东说念主债务毁约无法进行转让或交易的债 券等 联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网 站）等媒介 金合同由基金管束东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法全 部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于急流、地震非常他当然灾害、 往复、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖关键、传染病传播、法律法例变化、突 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易 府上概要》非常更新 户进行处置清理，目的在于有用阻难并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 允价值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导 致资产价值存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资 产 金份额持有东说念主服务的用度 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第三部分 基金管束东说念主    （一） 基金管束东说念主概况    称呼：万家基金管束有限公司    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    成立日历：2002年8月23日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号    运筹帷幄范围：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务    组织相貌：有限使命公司    注册成本：叁亿元东说念主民币    存续期间：继续运筹帷幄    磋商东说念主：兰剑    电话：021-38909626     传真：021-38909627    股权结构： 中泰证券股份有限公司                  60% 山东省新动能基金管束有限公司              40%    （二） 主要东说念主员情况    董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统就业，2014年10月加入万家基金管束有限公司，现任公司党委秘书、董事 长。    董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券设想财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。    董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东说念主、山东鲁华动力集团外派财务总监、山东国惠基金管束有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家添利债券型证券投资基金(LOF)              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管束有限公司财务管束部部长。    董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高等照管人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤壮健投资有 限公司高等投资司理，山东海洋明石产业基金管束有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管束有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管束有限公司施行总裁、山东省新动能基金管束有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管束有限公司董事长。    董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管束有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管束有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、交易部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。    孤独董事武辉女士，农工党员，博士研究生，解说。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学解说。    孤独董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东说念主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司施行董事。    孤独董事林彦先生，中共党员，博士研究生，解说。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院解说。    监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子收支口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务司帐工 作，在山东省国际相信股份有限公司、山东省金融资产管束股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管束有限公司副总司理。    监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱成本信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管束部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管束部总司理等职。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管束部总司理。    监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管束有限公 司，现任公司基金运营部总监。    监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。    监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管束有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。    董事长：方一天先生（简介请参见基金管束东说念主董事会成员）    总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管束东说念主董事会成员）    防守长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，讼师、注册司帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师就业，2005年10月参加万家 基金管束有限公司就业，2015年4月起任公司防守长。    副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限使命公司运营中心副总司理、上投摩根基金管束有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月参加万家基金管束有限公司就业，先后担任万家基金管束 有限公司总司理助理、业务管束部总监、汇集金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。    副总司理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月参加万家基金管束有限公司，    副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任金钱证券有限使命公 司资产管束部分析师、中银国际证券有限使命公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募说明书（2024 年第 1 号）    陈佳昀，2017年4月加入万家基金管束有限公司，现任固定收益部基金司理。 历任上海银行虹口分行，财达证券有限使命公司固定收益部司理助理、资产管束部 投资司理，祥瑞证券股份有限公司资产管束部投资司理。现任万家惠享39个月按时 通达债券型证券投资基金、万家惠裕薪金6个月持有期搀杂型证券投资基金、万家 民瑞祥明6个月持有期搀杂型证券投资基金、万家添利债券型证券投资基金(LOF)、 万家现款宝货币市集证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金的基金经 理。    本基金历任基金司理：    邹昱：2011年6月至2013年4月    朱虹：2013年4月至2014年5月    苏谋东：2014年5月至2017年9月    （1）权益与组合投资决策委员会    主 任：陈广益    副主任：黄海    委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧    陈广益先生，总司理、首席信息官。    黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。    莫海波先生，副总司理、基金司理。    乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。    任峥先生，总司理助理、基金司理。    徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。    高源女士，基金司理。    黄兴亮先生，基金司理。    孙远慧先生，研究副总监。    （2）固定收益投资决策委员会    主 任：陈广益    委 员：苏谋东、周潜玮、郅元    陈广益先生，总司理、首席信息官。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    苏谋东先生，总司理助理、基金司理。    周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。    郅元先生，现款管束部副总监（主办就业）、基金司理。    （三） 基金管束东说念主的职责 收益； 法律步履；    （四） 基金管束东说念主承诺 和中国证监会的磋商轨则，建立健全里面支配轨制，选用有用措施，谛视违背现行 有用的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会磋商轨则的步履发生。 《信息表现办法》及磋商法律法例，建立健全里面支配轨制，选用有用措施，谛视 下列步履的发生：    （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不自制地对待其管束的不同基金财产； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；    （5）依照法律法例磋商轨则，由中国证监会轨则掩饰的其他步履。 家磋商法律、法例及行业范例，诚恳信用、勤快尽责，不从事以下行为：    (1)越权或违规运筹帷幄；    (2)违背基金合同或托管公约；    (3)特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；    (4)在向中国证监会报送的府上中公私分明；    (5)拒却、扰乱、阻难或严重影响中国证监会照章监管；    (6)莽撞背负、粉碎权力；    (7)违背现行有用的磋商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的磋商规 定，泄漏在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资设想等信息；    (8)违背证券交易场面业务法则，利用对敲、倒仓等妙技专揽市集价钱，淆乱 市集顺次；    (9)贬损同行，以举高我方；    (10)以不正直妙技谋求业务发展；    (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；    (12)在公开信息表现和告白中特地含有伪善、误导、诓骗要素；    (13)侵占、挪用基金财产；    (14)表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交易行为；    (15)其他法律、行政法例以及中国证监会掩饰的步履。    (1)依照磋商法律法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；    (2)不利用职务之便为我方非常代理东说念主、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；    (3)不表露在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的买卖奥密，尚未照章公开的基 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金投资内容、基金投资设想等信息；    (4)不以任何相貌为其他组织或个东说念主进行证券交易。    （五） 基金管束东说念主的里面支配轨制    根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资标的、 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的运筹帷幄理念，公司里面风险支配必须遵命以下原则：    (1)健全性原则。里面风险支配必须渗入到公司的不同决策和管束端倪，联结 于各项业务过程和各个操作方法，掩饰通盘的部门、就业岗亭和风险点，弗成存在 轨制上的盲点。    (2)有用性原则。各式里面风险支配轨制必须适应国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的巨擘性，成为全体职工严格遵从的行动指南；任何东说念主不 得领有超越轨制或违背规章的权力。公司的运筹帷幄运作要的确作念到有章必循，非法必 究。    (3)孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司固有 财产、基金财产非常他财产的运作应当分离。    (4)相互制约原则。各项轨制必须体现公司要津的业务部门之间和要津的就业 岗亭之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其孤独性，必须与施行 部门分开，业务操作主说念主员与支配东说念主员必须顺应分开，并向不同的管束东说念主员负责；在 存在管束东说念主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东说念主员提供不错平直向最高管束层 讲演的渠说念。    (5)多重风险监管原则。公司为了充分防护各式风险，作念功德前风险支配，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险支配的第一层级 的支配；由监察稽核部门及风险支配委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 支配。    (6)定性与定量相结合原则。形成一套相比完备的轨制体系和量化办法体系， 使风险支配就业更具科学性和可操作性。    (1)保证公司运筹帷幄运作严格遵从国度磋商法律法例和行业监管法则，自愿形成 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 遵法运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄理念。    (2)防护和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄管束效益，确保运筹帷幄业务的稳健运行和受 托资产的安全竣工，杀青公司的继续、闲静、健康发展。    (3)确保基金、公司财务和其他信息的确、准确、竣工、实时。    为进行有用的业务组织的风险支配，公司设立“权责统一、严实有用、步调递 进”的四说念内控防地：    (1)建立一线岗亭的第一说念内控防地。属于单东说念主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详备的岗亭说明书和业务经由，各岗 位东说念主员在上岗前均须瞻念察并以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担使命。    (2)建立干系部门、干系岗亭之间相互监督制约的就业圭表四肢第二说念内控防 线。建立关键业务处理凭据传递和信息调换轨制，明确业务文献署名的授权。    (3)成立孤独的风险支配部门，从而形成第三说念内控防地。公司防守长和里面 监察稽核部门孤独于其他部门，对公司里面支配轨制的总体施行情况，各职能部 门、岗亭的业务施行情况实施严格的搜检和反馈。    (4)公司合规支配委员会按时或不按时地对公司举座运营情况进行搜检，并提 出携带性的成见，形成第四说念内控防地。    (1)环境风险支配    (2)业务风险支配    (1)本公司承诺以上对于里面支配的表现的确、准确；    (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展约束完善里面风险支配轨制。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第四部分 基金托管东说念主    (一)基金托管情面况    称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)    住所：北京市西城区金融大街3号    办公地址：北京市西城区金融大街3号A座    法定代表东说念主：刘建军    成立时代：2007年3月6日    组织相貌：股份有限公司    注册成本：991.61亿元东说念主民币    存续期间：继续运筹帷幄    批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484号    基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673号    磋商东说念主：马强    磋商电话：010－68857221    运筹帷幄范围：接管公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行 业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。    经国务院同意并经中国银行业监督管束委员会批准，中国邮政储蓄银行有限责 任公司（成立于2007年3月6日）于2012年1月21日照章举座变更为中国邮政储蓄银 行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有 限使命公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄 银行有限使命公司在磋商具有法律效能的合同或公约中的权利、义务，以及相应的 债权债务关系和法律使命。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服 务中小企业、服务城乡住户的大型零卖买卖银行定位，表现邮政汇集上风，强化内 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 部支配，合规稳健运筹帷幄，为广大城乡住户及企业提供优质金融服务，杀青鼓动价值 最大化，支撑国民经济发展和社会跳跃。    中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品管 理处、风险管束处、运营管束处、运营一处等处室。现存职工93东说念主，全部职工领有 大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教诲。 监督管束委员会联合批准，获取证券投资基金托管经验，是我国第16家托管银行。 资金托管经验。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的运筹帷幄理念， 依托专科的托管团队、机动的托管业务系统、范例的托管管束轨制、健全的内控体 系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有东说念主和浩繁资产管束机构提供安 全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了联接伙伴一致好评。    逝世2024年9月30日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共403只。于今， 中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货运筹帷幄机构私募资产管束计 划、相信设想、银行答理居品、保障资金、保障资产管束设想、私募投资基金等多 种资产类型的托管居品体系。    (二)基金托管东说念主的里面支配轨制    四肢基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格遵从国度磋商托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内磋商管束轨则，遵法运筹帷幄、范例运作、严格监察，确保业务的 稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保磋商信息的的确、准确、竣工、实时， 保护基金份额持有东说念主的正当权益。    中国邮政储蓄银行设有风险管束委员会，负责全行风险管束与里面支配就业， 对托管业务风险支配就业进行搜检携带。托管业务部专门建立里面风险支配处室， 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管就业，具有孤独诳骗监督稽核的工 作权力和材干。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    托管业务部具备系统、完善的轨制支配体系，建立了管束轨制、支配轨制、岗 位职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作柔柔利进行；业务东说念主员具备 从业经验；业务管束严格实行复核、审核、搜检轨制，授权就业实行聚首支配，业 务图章按规程支撑、存放、使用，账户府上严格支撑，制约机制严格有用；业务操 作区专门建立，阻滞管束，实施音像监控；业务信息由专职信息表现东说念主员负责，防 止泄密；业求杀青自动化操作，谛视东说念主为事故的发生，技巧系统竣工、孤独。    (三)基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和圭表    依照《基金法》非常配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金管束东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对违法违规步履实时赐与风险辅导，要 求其限期纠正，同期讲演中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和 核算服务方法中，对基金管束东说念主发送的投资指示、基金管束东说念主对各基金用度的索取 与开支情况进行搜检监督。    (1)每就业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例支配办法进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管束东说念主发出版面文告，与基金管 理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时讲演中国证监会。    (2)收到基金管束东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交 易敌手等内容进行正当合规性监督。    (3)通过技巧或非技玄妙技发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管束东说念主进 行解释或举证，要求限期纠正，并实时讲演中国证监会。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 干系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管束东说念主直销中心及电子直销系统（网站、微交易、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东说念主：方一天    磋商东说念主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管束东说念主电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体交易敬佩请参阅基金管束东说念主的网站公告。    网上交易网址：https://trade.wjasset.com/    微交易：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）    （1） 沿途金钱（北京）基金销售有限公司    客服电话：400-001-1566    网址：www.yilucaifu.com    （2） 万家金钱基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （3） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （4） 万银金钱（北京）基金销售有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-012-5899    网址：www.zscffund.com    （5） 上海万得基金销售有限公司    客服电话：400-799-1888    网址：www.520fund.com.cn    （6） 上海中欧金钱基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （7） 上海利得基金销售有限公司    客服电话：95733    网址：www.leadfund.com.cn    （8） 上海中原金钱投资管束有限公司    客服电话：4008175666    网址：www.amcfortune.com    （9） 上海基煜基金销售有限公司    客服电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （10） 上海天天基金销售有限公司    客服电话：400-181-8188    网址：www.1234567.com.cn    （11） 上海好买基金销售有限公司    客服电话：400-700-9665    网址：www.ehowbuy.com    （12） 上海挖财基金销售有限公司    客服电话：021-50810673    网址：www.wacaijijin.com    （13） 上海攀赢基金销售有限公司    客服电话：021-68889082    网址：www.pytz.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （14） 上海汇付基金销售有限公司    客服电话：021-34013999    网址：www.hotjijin.com    （15） 上海联泰基金销售有限公司    客服电话：400-046-6788    网址：www.66zichan.com    （16） 上海证券有限使命公司    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （17） 上海长量基金销售有限公司    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （18） 上海陆享基金销售有限公司    客服电话：400-168-1235    网址：www.luxxfund.com    （19） 上海陆金所基金销售有限公司    客服电话：4008-219-031    网址：www.lufunds.com    （20） 东北证券股份有限公司    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （21） 东吴证券股份有限公司    客服电话：95330    网址：www.dwzq.com.cn    （22） 东方证券股份有限公司    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （23） 东方金钱证券股份有限公司    客服电话：95357 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.18.cn    （24） 东海证券股份有限公司    客服电话：95531；400-8888-588    网址：www.longone.com.cn    （25） 东莞证券股份有限公司    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn    （26） 中信建投证券股份有限公司    客服电话：4008888108    网址：www.csc108.com    （27） 中信期货有限公司    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （28） 中信证券华南股份有限公司    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （29） 中信证券山东    客服电话：95548    网址：http://sd.citics.com/    （30） 中信证券股份有限公司    客服电话：400-889-5548    网址：www.cs.ecitic.com    （31） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）    客服电话：95532/4006008008    网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/    （32） 中国东说念主寿保障股份有限公司    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （33） 中国农业银行股份有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95599    网址：www.abchina.com    （34） 中国工商银行股份有限公司    客服电话：95588    网址：www.icbc.com.cn    （35） 中国成立银行股份有限公司    客服电话：95533    网址：www.ccb.com    （36） 中国民生银行股份有限公司    客服电话：95568    网址：www.cmbc.com.cn    （37） 中国邮政储蓄银行股份有限公司    客服电话：95580    网址：www.psbc.com    （38） 中国星河证券有限使命公司    客服电话：4008-888-888或95551    网址：www.chinastock.com.cn    （39） 中国银行股份有限公司    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （40） 中天证券股份有限公司    客服电话：95346    网址：www.iztzq.com    （41） 中山证券有限使命公司    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    （42） 中泰证券股份有限公司    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （43） 中航证券有限公司    客服电话：95335    网址：www.avicsec.com    （44） 中证金牛(北京)基金销售有限公司    客服电话：4008-909-998    网址：www.jnlc.com    （45） 中银国际证券股份有限公司    客服电话：400-620-8888    网址：www.bocichina.com    （46） 五矿证券有限公司    客服电话：400-184-0028    网址：www.wkzq.com.cn    （47） 交通银行股份有限公司    客服电话：95559    网址：www.bankcomm.com    （48） 京东肯特瑞基金销售有限公司    客服电话：400 098 8511    网址：kenterui.jd.com    （49） 信达证券股份有限公司    客服电话：95321    网址：www.cindasc.com    （50） 光大证券股份有限公司    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （51） 兴业证券股份有限公司    客服电话：95562    网址：www.xyzq.com.cn    （52） 兴业银行股份有限公司    客服电话：95561 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                 更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.cib.com.cn    （53） 北京创金启富基金销售有限公司    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    （54） 北京增财基金销售有限公司    客服电话：400-001-8811    网址：www.zcvc.com.cn    （55） 北京展恒基金销售有限公司    客服电话：400-888-6661    网址：www.myfund.com    （56） 北京广源达信基金销售有限公司    客服电话：400-623-6060    网址：www.niuniufund.com    （57） 北京度小满基金销售有限公司    客服电话：95055-9    网址：www.duxiaomanfund.com    （58） 北京懒猫基金销售有限公司    客服电话：010-85965200    网址：www.lanmao.com    （59） 北京新浪仓石基金销售有限公司    客服电话：010-62675369    网址：www.xincai.com    （60） 北京汇成基金销售有限公司    客服电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （61） 北京虹点基金销售有限公司    客服电话：400-618-0707    网址：www.hongdianfund.com    （62） 北京钱景基金销售有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-893-6885    网址：www.qianjing.com    （63） 北京雪球基金销售有限公司    客服电话：400-159-9288    网址：danjuanfunds.com    （64） 中原银行股份有限公司    客服电话：95577    网址：www.hxb.com.cn    （65） 华安证券股份有限公司    客服电话：95318    网址：www.hazq.com    （66） 华宝证券股份有限公司    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （67） 华泰证券股份有限公司    客服电话：95597    网址：www.htsc.com.cn    （68） 华源证券股份有限公司    客服电话：95305    网址：http://www.jzsec.com    （69） 华福证券有限使命公司    客服电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （70） 华西证券股份有限公司    客服电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （71） 华鑫证券有限使命公司    客服电话：400-109-9918    网址：www.cfsc.com.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （72） 华龙证券股份有限公司    客服电话：95368    网址：www.hlzqgs.com    （73） 南京苏宁基金销售有限公司    客服电话：025-66996699    网址：www.snjijin.com    （74） 南京证券股份有限公司    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    （75） 博时金钱基金销售有限公司    客服电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    （76） 和讯信息科技有限公司    客服电话：400-920-0022    网址：www.hexun.com    （77） 嘉实金钱管束有限公司    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （78） 国信证券股份有限公司    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    （79） 国投证券股份有限公司    客服电话：95517    网址：www.essence.com.cn    （80） 国泰君安证券股份有限公司    客服电话：95521/400-8888-666    网址：www.gtja.com    （81） 国盛证券有限使命公司    客服电话：956080 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.gszq.com    （82） 国联证券股份有限公司    客服电话：95570    网址：www.glsc.com.cn    （83） 国融证券股份有限公司    客服电话：95385    网址：www.grzq.com    （84） 国金证券股份有限公司    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （85） 天投合资照管人有限公司    客服电话：010-66045678    网址：www.txsec.com    （86） 奕丰基金销售有限公司    客服电话：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （87） 宁波银行股份有限公司    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （88） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司    客服电话：4006099200    网址：www.yixinfund.com    （89） 山西证券股份有限公司    客服电话：95573    网址：www.i618.com.cn    （90） 祥瑞证券股份有限公司    客服电话：95511-8    网址：www.stock.pingan.com    （91） 祥瑞银行股份有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：95511转3    网址：www.bank.pingan.com    （92） 广发证券股份有限公司    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn    （93） 德邦证券股份有限公司    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    （94） 招商证券股份有限公司    客服电话：075582943666    网址：www.cmschina.com    （95） 招商银行股份有限公司    客服电话：95555    网址：www.cmbchina.com    （96） 正直证券股份有限公司    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （97） 杭州银行股份有限公司    客服电话：95398    网址：www.hzbank.com.cn    （98） 武汉市伯嘉基金销售有限公司    客服电话：400-027-9899    网址：www.buyfunds.cn    （99） 民商基金销售（上海）有限公司    客服电话：021-50206003    网址：www.msftec.com    （100） 民生证券股份有限公司    客服电话：95372    网址：www.mszq.com 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （101） 江海证券有限公司    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （102） 江苏汇林保大基金销售有限公司    客服电话：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    （103） 江苏银行股份有限公司    客服电话：95319    网址：www.jsbchina.cn    （104） 泉州银行股份有限公司    客服电话：400-88-96312    网址：www.qzccbank.com    （105） 泛华普益基金销售有限公司    客服电话：400 080 3388    网址：www.puyifund.com    （106） 泰信金钱基金销售有限公司    客服电话：400-004-8821    网址： www.taixincf.com    （107） 济安金钱(北京)基金销售有限公司    客服电话：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    （108） 浙江同花顺基金销售有限公司    客服电话：400-877-3772    网址：www.5ifund.com    （109） 海通证券股份有限公司    客服电话：95553、4008888001、02195553    网址：www.htsec.com    （110） 深圳众禄基金销售股份有限公司    客服电话：400-6788-887 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募说明书（2024 年第 1 号）    网址：www.zlfund.cn    （111） 深圳前海微众银行股份有限公司    客服电话：95384    网址：www.webank.com    （112） 深圳富济基金销售有限公司    客服电话：0755-83999907    网址：www.fujifund.cn    （113） 深圳市新兰德证券投资盘考有限公司    客服电话：400-166-1188    网址：www.xinlande.com.cn    （114） 渤海证券股份有限公司    客服电话：956066    网址：www.ewww.com.cn    （115） 湘财证券股份有限公司    客服电话：95351    网址：www.xcsc.com    （116） 爱建证券有限使命公司    客服电话：4001-962-502    网址：www.ajzq.com    （117） 玄元保障代理有限公司    客服电话：400-080-8208    网址：www.licaimofang.com    （118） 珠海盈米基金销售有限公司    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （119） 甬兴证券有限公司    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （120） 申万宏源西部证券有限公司 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                   更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客服电话：400-800-0562    网址：www.hysec.com    （121） 申万宏源证券有限公司    客服电话：95523或4008895523    网址：www.swhysc.com    （122） 第一创业证券股份有限公司    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （123） 联储证券有限使命公司    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    （124） 腾安基金销售（深圳）有限公司    客服电话：95017    网址：www.tenganxinxi.com    （125） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    客服电话：400-076-6123    网址：www.fund123.cn    （126） 西部证券股份有限公司    客服电话：95582    网址：www.west95582.com    （127） 诺亚正行基金销售有限公司    客服电话：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    （128） 财通证券股份有限公司    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （129） 金元证券股份有限公司    客服电话：95372    网址：www.jyzq.cn 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （130） 金通证券有限使命公司    客服电话：0577-59915150    网址：http://www.cs.ecitic.com/xjt/index.html    （131） 银泰证券有限使命公司    客服电话：95341    网址：www.ytzq.com    （132） 长城证券有限公司    客服电话：95514        400-6666-888    网址：www.cgws.com    （133） 长江证券股份有限公司    客服电话：95579    网址：www.cjsc.com.cn    （134） 阳光东说念主寿保障股份有限公司    客服电话：95510    网址：www.fund.sinosig.com    （135） 鼎信汇金（北京）投资管束有限公司    客服电话：400-158-5050    网址：https://www.tl50.com/    （二） 注册登记机构    称呼：中国证券登记结算有限使命公司    住所：北京市西城区太平桥大街17号    办公地址：北京市西城区太平桥大街17号    法定代表东说念主：于文强    磋商东说念主：苑泽田    电话：（010）50938697    传真：（010）50938907    （三） 讼师事务所    称呼：北京大成（上海）讼师事务所 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    住所：上海市银城中路501号上海中心15层、16层    负责东说念主：陈峰    承办讼师：华涛、夏火仙    电话：（021）3872 2416    磋商东说念主：华涛    （四） 司帐师事务所    称呼：立信司帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼    办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼    磋商电话：021-63391166    传真：021-63392558    磋商东说念主：徐冬    承办注册司帐师：王斌、徐冬 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金管束东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表现办 法》等磋商法律、法例及基金合同的磋商轨则召募。并经中国证监会2011年2月16 日证监许可2011242号文核准召募。自2011年5月16日起向全社会公拓荒售。    截止到2011年5月27日，本基金的召募就业已胜仗终端，经安永华明司帐师事 务所验资，本次召募的有用净认购金额为2，634，857，877.59元东说念主民币，其中A类基 金份额1，861，784，143.08元，B类基金份额773，073，734.51元。    本次召募有用认购总户数40901户，其中A类基金份额37822户，B类基金份额 基金验资说明日之前产生的利息，算计折算为2，635，617，840.86份基金份额，其中 A类基金份额1，862，346，429.49份，B类基金份额773，271，411.37份。    添利A份额于2013年12月2日通达第五次申购与赎回业务，本次添利A通达申购 与赎回终端后，本基金的总份额为1，265，374，757.05份，其中，添利A总份额为 与添利B的份额配比为0.63639149:1。    基金类型与存续期间    本基金合同奏效后三年内（含三年）为阻滞期。阻滞期间，添利A自基金合同 奏效日起每满半年通达一次申购赎回，添利B在深圳证券交易所上市交易。阻滞期 届满后，本基金转为上市通达式基金（LOF）。    本基金管束东说念主有权在阻滞期届满前召集基金份额持有东说念主大会，审议本基金是否 在阻滞期届满后延长阻滞期及延长阻滞期的期限，具体事项由基金管束东说念主另行公 告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                 第七部分 基金合同的奏效    （一）根据有用的法律法例的磋商轨则，本基金于2011年6月2日成立，自该日 起本基金管束东说念主郑重动手管束本基金。    万家添利债券型证券投资基金（LOF）由万家添利分级债券型证券投资基金转 换而来。本基金合同奏效后3年阻滞期届满，已于2014年6月3日转变为上市通达式 基金（LOF），基金称呼变更为“万家添利债券型证券投资基金（LOF）”。    (二)基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资金数额    基金合同奏效后的存续期内，基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基金资产净 值低于5000万元，基金管束东说念主应当实时讲演中国证监会；基金份额持有东说念主数目连气儿 理东说念主应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提议处置决策。    法律法例另有轨则的从其轨则。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第八部分 基金份额的上市与交易    如无特等说明，本部分约定仅适用于本基金C类基金份额。改日，基金管束东说念主 在履行干系圭表后也可肯求本基金A类基金份额等其他份额类别上市交易，基金管 理东说念主可根据需要修改基金合同干系内容，但应在实施日前依照《信息表现办法》的 磋商轨则在轨则媒介上公告。    (一)上市交易的基金份额    基金合同奏效后，在本基金适应法律法例和深圳证券交易所轨则的上市条件的 情况下，本基金在阻滞期内，添利B份额肯求上市与交易。在本基金阻滞期届满，添 利A与添利B将辞别按照基金合同约定及深圳证券交易所法则转变为上市通达式基金 （LOF）份额，转变后的基金份额（即C类基金份额）链接在深圳证券交易所上市与 交易。    (二)上市交易的地点    深圳证券交易所    (三)上市交易的时代及交易代码    万家添利（LOF）上市交易的时代为2014年6月16日，交易代码为161908。    基金份额（阻滞期内添利B份额）上市后，登记在证券登记结算系统中的基金 份额可平直在深圳证券交易所上市交易；登记在注册登记系统中的基金份额通过办 理跨系统转托管业务将基金份额转至证券登记结算系统后，方可上市交易。    (四)上市交易的法则 值； 份额后，本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 资基金上市法则》、《深圳证券交易所上市通达式基金业务法则》非常更新以非常他 磋商轨则。    (五)上市交易的用度    本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所的磋商轨则办理。    (六)上市交易的行情揭示    本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发 布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值（阻滞期内为添利B前一交易日的 基金份额参考净值）。    (七)上市交易的注册登记    投资东说念主T日买入顺利后，注册登记机构在T日自动为投资东说念主登记权益并办理注册 登记手续，投资东说念主自T＋1日（含该日）后有权卖出该部分基金；投资东说念主T日卖出成 功后，注册登记机构在T日自动为投资东说念主办理扣除权益的注册登记手续。    (八)上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市    本基金的停复牌、暂停上市、复原上市按照深圳证券交易所的干系业务法则执 行。    (九)圮绝上市的情形和处理方式：    发生下列情况之一时，本基金应圮绝上市交易：    发生上述圮绝上市情形时，由证券交易所圮绝其上市交易，基金管束东说念主报经中 国证监会备案后圮绝本基金的上市，并在至少一种指定报刊和网站媒体上刊登圮绝 上市公告。    (十)干系法律法例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的法则等相 关轨则内容进行转圜的，本基金合同相应赐与修改，并按照新轨则施行，且此项修 改毋庸召集基金份额持有东说念主大会。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）              第九部分 基金份额的申购与赎回    (一)申购和赎回场面    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金C类基金份额可通过场内或 场外两种方式办理申购与赎回，A类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回。 具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金管束东说念主 可根据情况变更或增减代销机构。若基金管束东说念主或其指定的代销机构通达电话、传 真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金 管束东说念主或者代销机构另行公告。    （二）申购与赎回的通达日及通达时代    申购与赎回的通达日是指为投资东说念主或基金份额持有东说念主办理基金申购、赎回等业 务的上海证券交易所、深圳证券交易的交易日（基金管束东说念主根据干系法律法例及本 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外）。各销售机构的具体业务办理时代参见基 金份额发售公告或基金代销机构的干系公告。    投资东说念主在基金合同约定之外的日历或时代提议申购、赎回肯求的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一办理基金份额申购、赎回时代所在通达日的价钱。    基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时代变更或其他 特殊情况，基金管束东说念主将视情况对前述通达日及通达时代进行相应的转圜，但应在 实施日前依照《信息表现办法》的磋商轨则在指定媒介上公告。    本基金已于2014年6月6日起动手办理日常申购、赎回业务。    基金管束东说念主可根据干系法律法例及本合同的轨则公告暂停本基金的申购、赎 回。    基金管束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎 回或者转变。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时代提议申购、赎回或转变肯求 的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。    (三)申购与赎回的数额限制 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)投资者场内申购时，每笔最低申购金额为1000元。    (2)投资者场外申购时，即通过本基金的直销机构及场外代销机构申购时，原 则上，每笔申购本基金该类基金份额的最低金额为1000元，推行操作中，各销售机 构可根据我方的情况转圜申购金额限制。    （3）自2022年3月23日起，投资者通过基金管束东说念主电子直销系统（网站、微交 易、APP）或非直销销售机构初次申购本基金种种基金份额的单笔最低申购金额为 购费）。投资者通过基金管束东说念主直销中心办理上述基金业务时，初次申购和追加申 购的最低金额不作念转圜，仍按照本招募说明书或干系公告的轨则施行。    通过场内申购的，场内每笔申购的最低金额不作念转圜，仍按照本招募说明书或 干系公告的轨则施行。    (4)基金管束东说念主、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限使命公司可根据市 场情况，在不违背干系法律法例轨则的前提下，转圜上述对申购的金额和赎回的份 额、最低基金份额余额和累计持有基金份额上限的数目限制。基金管束东说念主必须在调 整前依照《信息表现办法》的磋商轨则在指定媒介上公告。    法律法例、中国证监会另有轨则的除外。    (1)本基金不设场外单笔最低赎回份额；    (2)基金份额持有东说念主场内赎回时，赎回份额必须是整数份额，而况每笔赎回最 大不高出99，999，999份基金份额。    基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不及 管束东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体规 定请参见更新的招募说明书或干系公告。    在不抵抗磋商法律法例和基金合同轨则的前提下，基金管束东说念主可根据市集情 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 况，转圜上述第1至3项的数额限制。基金管束东说念主必须在转圜前依照《信息表现办 法》的磋商轨则在指定媒介上公告。    (四)申购与赎回的原则 的该类基金份额净值为基准进行狡计； 照投资者认购、申购的先后次序进行步调赎回； 守深圳证券交易所的干系业务法则。    基金管束东说念主可根据基金运作的推行情况照章对上述原则进行转圜。基金管束东说念主 必须在新法则动手实施前依照《信息表现办法》的磋商轨则在指定媒介上公告。    (五)申购与赎回的圭表    (1)投资者必须根据基金销售机构及深圳证券交易所轨则的圭表，在通达日的 业务办理时代内，以书面或销售机构公布的其他方式提议申购或赎回的肯求，并办 理磋商手续；    (2)投资者申购本基金，须按销售机构轨则的方式备足申购资金；基金份额持 有东说念主提交赎回肯求时，其在销售机构（网点）及注册登记机构必须有富余的该类基 金份额余额，不然会因所提交的申购、赎回肯求无效而不予成交。    基金管束东说念主应以交易时代终端前受理申购和赎回肯求确本日四肢申购或赎回申 请日(T日)，在正常情况下，本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有用性进行 说明。T日提交的有用肯求，投资者可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销 售机构轨则的其他方式查询肯求的说明情况。基金销售机构对申购肯求的受理并不 代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构照实接收到肯求。申购的说明以注册登记机 构或基金管束东说念主的说明结果为准。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                     更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)申购遴聘全额缴款方式，若申购资金在轨则时代内未全额到账则申购不成 功。若申购不顺利或无效，基金管束东说念主或基金管束东说念主指定的代销机构将投资者已缴 付的申购款项退还给投资者。    (2)基金份额持有东说念主T日的赎回肯求顺利后，基金管束东说念主将赎回款项于T+7日 （包括该日）内划往基金份额持有东说念主指定的银行账户。在发生多数赎回时，款项的 支付办法按基金合同、招募说明书的磋商轨则处理。    (六)申购与赎回的用度、数额和价钱    本基金A类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资者承担，不列入基 金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项用度。C类基金份额 不收取申购用度。    本基金对通过基金管束东说念主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施死别的申购费率。    特定投资群体指寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业 年金单一设想以及集聚设想、企业年金理事会托付的特定客户资产管束设想、企业 年金待业金居品、职业年金设想、养老办法基金、个东说念主税收递延型买卖养老保障等 居品。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管束东说念主可在 招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。    特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金。基金管束东说念主可根据情况变更 或增减特定投资群体申购本基金的销售机构，并按轨则赐与公告。    通过基金管束东说念主的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率如下：   申购金额（含申购费）          A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率    其他投资者申购本基金的申购费率如下：   申购金额（含申购费）          A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）    投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔辞别狡计。 机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东说念主服务费等。    本基金的赎回费率如下：                                   C 类基金份额场内赎回 C 类基金份额场外赎回   持随机代（D）      A 类基金份额赎回费率                                        费率          费率      D     D≥30 天           0               0.1%             0    本基金的赎回用度在基金份额持有东说念主赎回本基金份额时收取。其中宝石续持有 期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。宝石续持有期不少于7日的投 资者收取的赎回费总额的25%归入基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的 手续费。从场内转托管至场外的C类基金份额，从场外赎回时，其持随机代按照登 记机构的干系业务法则狡计。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的磋商轨则在指定媒介上公 告。 要求履行必要手续后，不错调低基金申购费率和基金赎回费率。    基金管束东说念主不错在不违背法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据市集情况 制定基金促销设想，对投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为 期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管束东说念主不错调低基金申购费率、 基金赎回费率和销售服务费率。    基金管束东说念主不错在基金合同约定的范围内转圜费率或收费方式，并最迟应于新 的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的磋商轨则在指定媒介上公告。    (1)申购份额与赎回金额、余额的处理方式    本基金分为A类和C类基金份额，种种基金份额单独建立基金代码，辞别狡计和 公告基金份额净值。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）    场外申购时，申购的有用份额为按推行说明的申购金额，以肯求当日的该类基 金份额净值为基准狡计，遴聘四舍五入的方法保留到一丝点后两位，由此产生的收 益或损失算入基金财产。    场内申购时，申购的有用份额为按推行说明的申购金额，以肯求当日的C类基 金份额净值为基准狡计，遴聘截位的方法保留到整数位，不及一份基金份额部分的 申购资金，由交易所会员返还给投资者。    赎回金额为按推行说明的有用赎回份额乘以肯求当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度（若有），狡计结果遴聘四舍五入的方法保留到一丝点后两位，由此产 生的收益或损失算入基金财产。    (2)基金申购份额的狡计    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。A类基金份额申购份额的狡计方 法如下：    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)    （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）    申购份额＝净申购金额/申购当日A类基金份额净值    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）    例：某投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为0.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：    净申购金额＝10，000.00/（1+0.50%）＝9，950.25元    申购用度＝10，000.00－9，950.25＝49.75元    申购份额＝9，950.25/1.0500＝9，476.43份    即：该投资者（非特定投资者群体）投资10，000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为0.50%，假设申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募说明书（2024 年第 1 号）    申购C类基金份额的狡计方法如下：    申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值    例：某投资者投资10，000.00元申购本基金的C类基金份额，假设申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，若投资者通过场外申购，则可得到的C类基金份额为：    申购份额=10，000.00/1.0500=9，523.81份    若投资者通过场内申购，则该投资者实得申购C类基金份额为9，523份，整数位 后一丝部分的申购份额对应的资金返还投资者。退款金额为：    推行净申购金额=9，523×1.0500＝9，999.15元    退款金额=10，000.00－9，999.15=0.85元    (3)基金赎回金额的狡计    赎回金额的狡计方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回价钱    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某基金份额持有东说念主赎回10，000份本基金C类基金份额，持随机代为20天， 赎回费率为0.1%，假设赎回当日的C类基金份额净值为1.0500元，则其可得到的赎 回金额为：    赎回总金额=10，000×1.05=10，500.00元    赎回用度=10，500.00×0.1%=10.50元    净赎回金额=10，500.00-10.50=10，489.50元    即：基金份额持有东说念主赎回10，000份本基金C类基金份额，持随机代为20天，假 设赎回当日C类基金份额净值是1.0500元，则该基金份额持有东说念主可得到的净赎回金 额为10，489.50元。 净值。    T日某类基金份额净值＝T日该类基金份额闭市后的基金资产净值／T日该类基 金份额总和 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    种种基金份额净值的狡计，保留到一丝点后4位，一丝点后第5位四舍五入，由 此产生的过失计入基金财产。    T日的种种基金份额净值在本日收市后狡计，并在T+1日内公告。如遇特殊情 况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延狡计或公告。    (七)拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管束东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 交说明。 值。 情况导致基金销售系统、注册登记系统、基金司帐系统或证券结算登记系统无法正 常运行； 有东说念主利益时。 其他可能对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 数的比例达到或者高出基金份额总和的50%，或者有可能导致投资者变相躲藏前述 基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金管束东说念主轨则的 当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资者累计持有的份额高出单个投资者累 计持有的份额上限时；或该投资者当日申购金额高出单个投资者单日申购金额上限 时；或该投资者单笔申购金额高出单个投资者单笔申购金额上限时。 遴聘估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金管束东说念主应当选用暂停接受基金申购肯求的措施。    发生上述第1、2、3、4、5、7、10、11项情形之一且基金管束东说念主决定暂停接受 申购肯求时，基金管束东说念主应当根据磋商轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资者的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况 清除时，基金管束东说念主应实时复原申购业务的办理。    (八)暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管束东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 值。 情况导致基金销售系统、注册登记系统、基金司帐系统或证券结算登记系统无法正 常运行； 遴聘估值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金管束东说念主应当选用暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项的措施。    发生上述情形时，基金管束东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金管束东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户申 请量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付，以后续通达日 的种种基金份额净值为依据狡计赎回金额。若连气儿两个或两个以上通达日发生多数 赎回，宽限支付最长不得高出20个就业日，并在指定媒介上公告。投资者在肯求赎 回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况清除时，基 金管束东说念主应实时复原赎回业务的办理并赐与公告。    (九)多数赎回的情形及处理方式 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转变中转入肯求份额总和后 的余额)高出前一通达日的基金总份额的10%，即觉得是发生了多数赎回。    当基金出现多数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回或部分宽限赎回。    (1)全额赎回：当基金管束东说念主觉得有材干支付投资者的全部赎回肯求时，按正 常赎回圭表施行。    (2)部分宽限赎回：当基金管束东说念主觉得支付投资者的赎回肯求有艰巨或觉得因 支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10％的前提下，可 对其余赎回肯求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额持有东说念主当日赎 回肯求高出上一通达日基金总份额50%以上的部分，基金管束东说念主有权进行宽限办 理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动宽限办理的 赎回肯求量占非自动宽限办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资者在提交赎回肯求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取 宽限赎回的，将自动转入下一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一通达日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确弃取，投 资者未能赎回部分作自动宽限赎回处理。    (3)暂停赎回：通达期内连气儿2日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管束东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款 项，但不得高出20个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。    当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管束东说念主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书轨则的其他方式在3个交易日内文告基金份额持有东说念主，说明磋商处理方法， 并依照《信息表现办法》的磋商轨则在指定媒介刊登公告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (十)暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 案，并在规按时限内在指定媒介上刊登暂停公告。 基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的种种基金份额净值。 时，基金管束东说念主应提前2日在指定媒介上刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公 告最近1个通达日的种种基金份额净值。 告1次。暂停终端，基金重新通达申购或赎回时，基金管束东说念主应提前2日在指定媒介 上连气儿刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公告最近1个通达日的种种基金份额 净值。    (十一)基金转变    本基金在通达日通达基金转变业务。（详情投资东说念主可登陆管束东说念主网站查阅干系 公告）。    基金转变用度由转出基金的赎回用度加上转出与转入基金申购用度补差两部分 组成，具体收取情况视每次转变时两只基金的申购费相反情况和转出基金的赎回费 而定。基金转变用度由基金份额持有东说念主承担。    （1）基金转变申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取 补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补 差费率为转入基金的申购费率和转出基金的申购费率之差额；转出基金金额所对应 应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。    （2）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取用度，赎回费 的25%归入转出基金资产。    具体业务法则及狡计公式详见公司干系公告。    基金管束东说念主不错根据干系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与基 金管束东说念主管束的、且由吞并注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转变业 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 务，基金转变不错收取一定的转变费，干系法则由基金管束东说念主届时根据干系法律法 规及本基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与干系机构。    (十二)基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理袭取、捐赠和司法强制施行而产 生的非交易过户以及登记结算机构认同、适应法律法例的其它非交易过户。不管在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者。    袭取是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份 额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结 算机构要求提供的干系府上，对于适应条件的非交易过户肯求按基金登记结算机构 的轨则办理，并按基金登记结算机构轨则的圭臬收费。    (十三)基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记    (1)本基金的份额遴聘分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份额登 记在注册登记系统持有东说念主通达式基金账户下；场内认购、申购或上市交易买入的基 金份额登记在证券登记结算系统持有东说念主证券账户下。    (2)登记在证券登记结算系统中的基金份额既不错在深圳证券交易所上市交 易，也不错平直肯求场内赎回，不不错肯求场外赎回。    (3)登记在注册登记系统中的基金份额可肯求场外赎回，不不错在深圳证券交 易所上市交易，也不不错平直肯求场内赎回。    (1)系统内转托管是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进行转 托管的步履。    (2)基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。    (3)基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理上市交易 或场内赎回的会员单元（席位）时，可办理已持有基金份额的系统内转托管。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    具体办理方法参照《业务法则》的磋商轨则以及基金代销机构的业务法则。    (1)跨系统转登记是指基金份额持有东说念主将持有的基金份额在注册登记系统和证 券登记结算系统间进行转登记的步履。    (2)本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限使命公司的相 关轨则办理。    基金份额持有东说念主办理上述业务时，基金销售机构不错按照轨则的圭臬收取转托 管费。    (十四)按时定额投资设想    基金管束东说念主不错为投资者办理按时定额投资设想，具体法则由基金管束东说念主在届 时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资者在办理按时定额投资设想时可自行 约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管束东说念主在干系公告或更新的招募 说明书中所轨则的按时定额投资设想最低申购金额。    (十五)基金的冻结息争冻    基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记结算机构认同、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻，并收取一定的手 续用度。    （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公 告。    （十七）基金份额的类别    本基金将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购用度，并不 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别 基金资产入彀提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。 干系费率的建立及费率水平在招募说明书或干系公告中列示。    本基金种种基金份额辞别建立代码，辞别公布基金份额净值和基金份额累计净 值。    投资者在申购基金份额时可自行弃取基金份额类别。本基金C类基金份额可通 过场内或场外两种方式办理申购与赎回，A类基金份额可通过场外方式办理申购与 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 赎回。本基金C类基金份额参与上市交易，A类基金份额暂不参与上市交易。本基金 不同基金份额类别之间不得相互转变。    基金管束东说念主可根据基金推走运作情况，在适应法律法例约定和《基金合同》约 定且对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，通达或取消现存份额类别通过场 内方式办理申购与赎回，肯求现存份额类别上市交易或圮绝上市，或对基金份额分 类办法及法则进行转圜并公告，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第十部分 基金的投资    （一） 投资办法    在严格支配投资风险的基础上，追求当期较高收入和投资总薪金。    （二） 投资理念    把捏价值发现过程，谋求价值最优杀青。以价值分析为基础，通过管束杀青基 金资产可继续的闲静升值。    （三） 投资范围    本基金投资于具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板非常他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集器具、 权证、资产支撑证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适应中国证监会的干系轨则）。    本基金主要投资于国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、次级债券、中央 银行单据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化居品、可转变债券、可 分离债券和回购等金融器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收 益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%。    本基金还不错参与一级市集新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法 律法例或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但抗争直从二级市集买入 股票、权证等权益类资产。本基金在阻滞运作期间，投资于非固定收益类资产的比 例不高于基金资产的20%；通达期间，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金 资产的20%，其中，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。    （四） 投资策略    本基金管束东说念主在充分研究宏不雅市集局势以及微不雅市集主体的基础上，选用积极 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 主动地投资管束策略，通过定性与定量分析，对利率变化趋势、债券收益率弧线移 动标的、信用利差等影响债券价钱的因素进行评估，对不同投资品种运用不同的投 资策略，并充分利用市集的非有用性，把捏种种套利的契机。在风险可控的前提 下，充分表现在阻滞期内基金范围闲静的上风，寻求组合流动性与收益的最好配 比，杀青基金收益的最大化。    利率变化是影响债券价钱的最关键的因素，利率预期策略是本基金的基本投资 策略。本基金通过对宏不雅经济、金融战术、市集供需、市集结构变化等因素的分 析，遴聘定性分析与定量分析相结合的方法，形成对改日利率走势的判断，并在此 基础上对债券组合的久期结构进行有用配置，以达到镌汰组合利率风险，获取较高 投资收益的目的。    利率期限结构标明退回券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过数 量化方法对利率进行建模，在各式情形、各式假设下对改日利率期限结构变动进行 模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在枪弹式组合、梯式组合和杠铃 式组合当中进行弃取顺应的配置策略。    不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在相反，债券资产有必要配 置于不同类型的债券品种以及在不同市集上进行配置，以寻求收益性、流动性和信 用风险补偿间的最好均衡点。本基金将空洞信用分析、流动性分析、税收及市集结 构等因素分析的结果来决定投资组合的类别资产配置策略。    在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行订价，充分评估其到期收益 率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，弃取那些订价合理或价值被 低估的债券进行投资。    具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金债券投资要点海涵的对象：    (1)适应前述投资策略；    (2)短期内价值被低估的品种；    (3)具有套利空间的品种； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (4)适应风险管束办法；    (5)双边报价债券品种；    (6)市集流动性高的债券品种。    本基金的一个投资要点为信用债券，对信用利差的评估平直决定了对信用债券 的订价结果。信用利差应当是信用债券相对于可比国债在信用利差扩大风险和到期 兑付毁约风险上的补偿。信用利差的变化受经济周期、行业周期和刊行主体财务状 况等空洞因素的影响。本基金围绕上述因素空洞评估刊行主体的信用风险，确定信 用债券的信用利差，有用管束组合的举座信用风险。    在信息反馈充分的债券市集结，信用利差的变化有礼貌可循且在一定时期内较 为闲静。当债券收益率弧线上顷然，信用利差日常会扩大，而在债券收益率弧线下 移的过程中，信用利差会收窄；行业盈利增多、处于上升周期中，信用利差会缩 小，行业盈利缩减、处于下降周期中，信用利差会扩大。提前揣测并制定相应投资 策略，就可能获取收益或者减少损失。本基金将通过定性与定量相结合的方式，综 合计划监管环境、市集供求关系、行业分析，并运用财务数据统计模子和现款流分 析模子等对通盘市集的信用利差结构进行全面分析，在有用支配通盘组合信用风险 的基础上，选用积极的投资策略，发现价值被低估的信用类债券居品，挖掘投资机 会，获取逾额收益。    可转变债券（含可分离转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有 抵御下行风险、共享股票价钱上升收益的性情。本基金在对可转变债券条件和刊行 债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，通过检会利率水平、票息率、付息频 率、信用风险及流动性等因素判断其债券价值；遴聘市集公认的多种期权订价模子 以及研究东说念主员对包括对应公司基本面等不同变量的揣测确定其转变权价钱。投资具 有较高安全边缘和致密流动性的可转变公司债券，获取稳健的投资薪金。    在股票刊行市集上，股票供求关系抗争衡时常导致股票刊行价钱与二级市集价 格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金 将研究初次刊行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市集整 体订价水平，忖度新股上市交易的合理价钱，同期参考一级市集资金供求关系，从 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过新股认购等方式所获取的股票，将根 据其市集价钱相对于其合理内在价值的高下，在上市交易后90个交易日内弃取合适 的时机卖出。    本基金不主动进行二级市集的权证投资，对于通过可分离交易可转债平分离交 易等方式获取的权证，本基金将依据权证估值模子及研究东说念主员对包括对应公司基本 面等不同变量的揣测确定权证合理订价，在上市交易后90个交易日内弃取合适的时 机卖出。    本基金选用里面评级与外部评级相结合的办法，对信用债券靠近的信用风险进 行空洞评估。通过参考外部评级筛选出信用债券的研究库，对参加研究库中的信用 债券通过里面信用评级，运用定性和定量相结合、动态和静态相结合的方法，建立 信用债券的投资库，在具体操作上，遴聘办法定量打分制，对债券刊行东说念主所处计划 行业经济性情以及企业属性和运筹帷幄气象、融资的便利性、财务气象等办法，对债券 刊行东说念主进行空洞打分评级，并动态追踪债券刊行东说念主的气象，建立相应预警办法，及 时对信用债券的投资库进行更新珍爱。在投资操作中，结合限制散布的投资策略， 当令转圜投资组合，镌汰信用债券投资的信用风险。    （五） 投资决策    (1)国度磋商法律法例、监管轨则和基金合同的磋商轨则；    (2)宏不雅经济、微不雅经济运行气象，货币战术和财政战术施行气象，货币市集 和证券市集运行气象；    (3)投研团队提供的宏不雅经济分析讲演、策略分析讲演、行业分析讲演、上市 公司分析讲演、固定收益类债券分析讲演、风险测算讲演等。    本基金遴聘投资决策委员会率领下的基金司理负责制。基金管束东说念主弃取具有丰 富证券投资教诲的东说念主员担任基金司理。本基金的投资管束圭表如下：    (1)利率分析师开展研究分析并撰写研究讲演    利率分析师将等闲参考和利用公司外部研究效果，尤其是研究实力淳朴的证券 运筹帷幄机构提供的研究讲演，并时常看望国度磋商部委，了解国度宏不雅经济战术及行 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 业发展气象；经过筛选、归纳、整理，按时撰写并向投资决策委员会和基金司理提 供宏不雅经济分析讲演和债市市集投资策略讲演。研究讲演是投资决策委员会和基金 司理进行投资决策的主要依据之一。    (2)信用分析师对信用债券的信用风险和信用利差作念出评估。    信用分析师领先借助卖方研究机构的研究讲演和中介评级机构的论断构建信用 债券研究库，然后在研究库范围内基于宏不雅经济、行业周期、企业财务气象等因素 对信用债券进行空洞评估，得出信用利差及信用风险的研究论断，从而形成信用债 券投资库。基金对于信用债券的投资仅限于投资库内获取投资评级的债券。    (3)基金司理制定具体的投资组合决策    基金总体投资设想的拟定，由基金司理根据公司投研团队撰写的宏不雅经济、行 业、上市公司分析讲演、策略研究讲演、债券研究讲演等拟定。    该基金总体投资设想包括资产配置决策（即投资组合中股票、债券和现款类资 产的配置比例）、债券组合久期等。    如果基金司理觉得影响市集的因素产生了首要变化，还不错临时提议新的总体 投资设想，并报投资决策委员会审批。    (4)投资决策委员会审议并决定基金的总体投资设想    投资决策委员会将按时候析投资研究团队所提供的研究讲演，根据基金的投资 办法、投资范围和投资策略，确定基金的总体投资设想，包括在无信用风险债券、 信用类债券及现款等大类资产之间的资产配置范围比例等。    (5)投资指示的下达与施行及反馈    基金司理根据投资组合决策制订具体的操作设想，并以投资指示的相貌下达至 聚首交易室。聚首交易室依据投资指示具体施行买卖操作，并将指示的施行情况反 馈给基金司理并提供建议，以便基金司理实时转圜交易策略。    (6)投资组合监控与评估    监察稽核部对基金总体投资设想的施行进行日常监督和实时风险支配，并按时 或不按时的提供风险分析讲演。公司风险支配委员会根据市集变化对基金投资组合 进行风险评估，提议风险防护措施。    监察稽核部按时对基金投资组合进行投资绩效评估，研究在一段时期内基金投 资组合的变化及由此带来的收益与损失，并对基金功绩进行有用阐明，以便能更好 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 地评估资产配置，并对基金经风险转圜后的功绩进行评估，按时或不按时地提供绩 效评估讲演。    (7)基金司理对组合进行转圜    基金司理根据证券市集变化、基金申购、赎回现款流情况，以及风险监控和风 险评估结果、绩效评估讲演对组合进行动态转圜。    （六） 功绩相比基准    本基金功绩相比基准为：中国债券总指数    中国债券总指数由中央国债登记结算公司编制，并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn）公拓荒布，具有较强的巨擘性和市集影响力；该指数的 样本券涵盖面广，能较好地反馈债券市集的举座收益。本基金是债券型基金，主要 投资于固定收益类金融器具，强调基金资产的闲静升值，为此，本基金登科中国债 券总指数四肢本基金的功绩相比基准。    如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广大接受的功绩比 较基准推出，或者是市集上出现愈加适应用于本基金的功绩基准的指数时，本基金 管束东说念主不错在报中国证监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，但不需要召集基 金份额持有东说念主大会。    （七） 风险收益特征    本基金是债券型证券投资基金，属于具有中低风险收益特征的基金品种，其长 期平均风险和预期收益率低于股票基金、搀杂基金，高于货币市集基金。    从投资者具体持有的基金份额来看，由于基金收益分拨的安排，阻滞期内，添 利A份额将表现出低风险、低收益的明白特征，其预期收益和预期风险要低于普通 的债券型基金份额；添利B份额则表现出高风险、高收益的权贵特征，其预期收益 和预期风险要高于普通的债券型基金份额。    （八） 投资组合限制 净值的40%； 产净值的10%； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产支撑证券范围的10%； 不得高出其种种资产支撑证券算计范围的10%； 有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应在评级讲演发 布之日起3个月内全部赐与卖出； 股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 限证券，投资金额不得高出基金资产净值的7%；锁按时在3个月至1年（含1年）的 畅达受限证券，投资金额不得高出基金资产净值的5%；经基金管束东说念主和基金托管东说念主 协商可对以上比例进行转圜； 按时通达基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达 股票的15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股 票，不得高出该上市公司可畅达股票的30%； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 素以至基金不适应前述所轨则比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行顺应圭表后，本 基金投资不再受干系限制。    除上述第7、12、16、17项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变 动等基金管束东说念主之外的因素以至基金投资比例不适应上述组合限制的，基金管束东说念主 应当在10个交易日内进行转圜。    基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的磋商约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起开 始。    （九） 掩饰步履    本基金掩饰以下投资步履： 票或者债券； 托管东说念主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；    如法律法例或监管部门取消上述掩饰性轨则，本基金管束东说念主在履行顺应圭表 后，则本基金不受上述轨则的限制。    （十） 基金管束东说念主代表基金诳骗鼓动及债权东说念主权利的处理原则及方法 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金份额持有东说念主的利益； 取任何不妥利益。    （十一） 基金的融资、融券    本基金不错按照国度的磋商轨则进行融资、融券。    （十二） 侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所 成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的轨则或干系公告。    （十三） 投资组合讲演    基金管束东说念主的董事会及董事保证本讲演所载府上不存在伪善纪录、误导性阐发 或首要遗漏，并对其内容的的确性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。    基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年10 月23日复核了本讲演中的财务办法、净值表现和投资组合讲演等内容，保证复核内 容不存在伪善纪录、误导性阐发或者首要遗漏。    本投资组合讲演所载数据逝世财务日历2024年09月30日，本讲演中所列财务数 据未经审计。                                        占基金总资产的比例    序号            技俩        金额（元）                                           （%）          其中：股票                     -                - 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                       更新招募说明书（2024 年第 1 号）          其中：债券                   329，739，996.16            98.47          资产支撑证券                                -                -          其中：买断式回购的买入返售金                                                -                -          融资产    本基金本讲演期末未持有股票。    本基金本讲演期末未持有港股通投资股票投资组合。    本基金本讲演期末未持有股票。    序号         债券品种   公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）          其中：战术性金融债       10，183，498.63                      3.07 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                                            公允价值          占基金资产净值比例   序号     债券代码        债券称呼   数目（张）                                             （元）             （%） 资明细    本基金本讲演期末未持有资产支撑证券。    本基金本讲演期末未持有贵金属。    本基金本讲演期末未持有权证。    本基金本讲演期内未投资国债期货。    本基金本讲演期末未持有国债期货。    本基金本讲演期内未投资国债期货。 查，或在讲演编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形    本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行股份有限公司在讲演编制日 前一年内曾受到国度金融监督管束总局的处罚，上海银行股份有限公司在讲演编制 日前一年内曾受到国度金融监督管束总局上海监管局的处罚，兴业银行股份有限公 司在讲演编制日前一年内曾受到国度金融监督管束总局福建监管局的处罚，本基金 对上述主体所刊行证券的投资决策圭表适应公司投资轨制的轨则。        除上述主体外，基金管束东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出 现本期被监管部门立案考察，或在讲演编制日前一年内受到公开责问、处罚的情 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 形。    本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同轨则备选股票库之外 的股票。      序号        称呼                          金额（元）                                                       占基金资产净值比例    序号     债券代码       债券称呼           公允价值（元）                                                          （%） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                      更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                      更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                    更新招募说明书（2024 年第 1 号） 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募说明书（2024 年第 1 号）    本基金本讲演期末未持有股票。    本基金由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                         第十一部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年09月30日。     基金管束东说念主依照恪称背负、诚恳信用、严慎勤快的原则管束和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一）基金份额净值增长率非常与同期功绩相比基准收益率的相比                                 万家添利A                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   圭臬差② 准收益率③                                  准差④   年 06 月 30      日  自基金合同   奏效起至                                 万家添利C                                 功绩相比基               净值增长率 净值增长率 功绩相比基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   圭臬差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效起至 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                         更新招募说明书（2024 年第 1 号）   年 06 月 30      日  自基金合同   奏效起至     注：万家添利A上述“自基金合同奏效起于今”推行为“自基金份额类别初次 说明起于今”，下同。     （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动非常与同期功绩相比基准 收益率变动的相比 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    注：1、本基金于2011年6月2日成立，根据基金合同轨则，基金合同奏效后六 个月内为建仓期。建仓期终端时各项资产配置比例适应法律法例和基金合同要求。 讲演期末各项资产配置比例适应法律法例和基金合同要求。2、本基金自2023年10 月18日起增设A类份额，2023年10月19日起说明有A类基金份额登记在册。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第十二部分 基金的财产    (一)基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款 以非常他资产的价值总和。    (二)基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。    (三)基金财产的账户    本基金财产以基金口头开立银行进款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交易 清理资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账 户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管束 东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和登记结算机构自有的财产账户以非常他基金财产 账户相孤独。    (四)基金财产的责罚    基金财产孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金托 管东说念主支撑。基金管束东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管束、运用或者其他情形而取得 的财产和收益归入基金财产。基金管束东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约定收取 管束费、托管费以非常他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与基金管束 东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵 销。基金管束东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律使命，其债权东说念主不得对基金财 产诳骗请求冻结、扣押和其他权利。    基金管束东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因 进行清理的，基金财产不属于其清招待产。    除依据《基金法》、基金合同非常他磋商轨则责罚外，基金财产不得被责罚。 非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制施行。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)              更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十三部分 基金资产的估值    (一)估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的正常营业日以及国度法律法例 轨则需要对外表现基金净值的非营业日。    (二)估值方法    (1)上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 的，但最近交易日后经济环境未发生首要变化的，以最近交易日的收盘价估值；估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考相似投资品种的 现行市价及首要变化因素，转圜最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有 充足凭据标明最近交易日收盘价弗成的确地反馈公允价值的，打法最近交易日的收 盘价进行转圜，确定公允价值进行估值。    (2)未上市股票的估值： 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所在证券交易所上市的吞并股票以第(1)条确定的估值价钱进行估值。 司在证券交易所挂牌的吞并畅达股票以第(1)条确定的估值价钱进行估值。    ①估值日在证券交易所上市交易的吞并股票以第(1)条确定的估值价钱低于非 公拓荒行股票的驱动取得成本时，应遴聘在证券交易所上市交易的吞并股票以第(1) 条确定的估值价钱四肢估值日该非公拓荒行股票的价值；    ②估值日在证券交易所上市交易的吞并股票以第(1)条确定的估值价钱高于非 公拓荒行股票的驱动取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公拓荒行股票的价 值：    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公拓荒行股票的价值；C为该非公 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 拓荒行股票的驱动取得成本（因权益业务导致市集价钱除权时，应于除权日对其初 始取得的成本作相应转圜）；P为估值日在证券交易所上市交易的吞并股票的市价； Dl为该非公拓荒行股票锁按时所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁按时， 即估值日至锁按时终端所含的交易所的交易天数，不含估值日本日。    (3)国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。    (1)在证券交易所市集挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值， 估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生首要变化的，以最近交易日的收 盘价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考类 似投资品种的现行市价及首要变化因素，转圜最近交易日收盘价，确定公允价值进 行估值。如有充足凭据标明最近交易日收盘价弗成的确地反馈公允价值的，打法最 近交易日的收盘价进行转圜，确定公允价值进行估值。    (2)在证券交易所市集挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近 交易日后经济环境未发生首要变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交 易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发 生了首要变化的，将参考相似投资品种的现行市价（净价）及首要变化因素，转圜 最近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足凭据标明最近交易 日收盘价（净价）弗成的确地反馈公允价值的，打法最近交易日的收盘价(净价)进 行转圜，确定公允价值进行估值。    (3)初次刊行未上市债券遴聘估值技巧确定的公允价值进行估值，在估值技巧 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    (4)在银行间债券市集交易的债券根据行业协会携带的处理圭臬或成见并空洞 计划市集成交价、市集报价、流动性及收益率弧线等因素确定其公允价值进行估 值。    (5)国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。    (1)配股权证的估值：    因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，遴聘估值技巧进行估值。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (2)认沽/认购权证的估值：    从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的 收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考相似 投资品种的现行市价及首要变化因素，转圜最近交易市价，确定公允价钱；未上市 交易的认沽/认购权证遴聘估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量的情 况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，住手交易、但未行权的权证，采 用估值技巧确定公允价值。 付利息。 息。 被觉得遴聘了顺应的估值方法。可是，如基金管束东说念主觉得上述估值方法对基金财产 进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东说念主在空洞计划市集各因素的基础 上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。    基金管束东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表以 及干系法律法例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，发现方应实时通 知对方，以约定的方法、圭表和干系法律法例的轨则进行估值，以珍爱基金份额持 有东说念主的利益。    根据《基金法》，本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任。因此，就与本 基金磋商的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的 成见，基金管束东说念主有权按照其对基金净值的狡计结果对外赐与公布。    (三)估值对象    基金照章领有的股票、债券、权证非常他基金资产。    (四)估值圭表 值辞别除以当日该类基金份额的余额数目狡计，均精准到0.0001元，一丝点后第5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产估值后，将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管束东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进 行。    (五)估值格外的处理    当基金财产的估值导致任一类基金份额净值一丝点后四位内（含第四位）发生 差错时，视为该类基金份额净值估值格外。基金管束东说念主和基金托管东说念主将选用必要、 顺应、合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计 价出现格外时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，并选用合理的措施谛视损失进一步 扩大；当计价格外达到或高出该类基金份额基金资产净值的0.25%时，基金管束东说念主 应通报基金托管东说念主，并讲演中国证监会；计价格外达到该类基金份额基金资产净值 的0.5%时，基金管束东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的轨则进行公告，并报中国 证监会备案。    本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或 代销机构、或投资者自身的弊端形成差错，导致其他当事东说念主遭受损失的，弊端的责 任东说念主应当对由于该差错遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“差错处理 原则”给予补偿，承担补偿使命。    上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计 差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因技巧原因引起的差错，若系同行业 现存技巧水平弗成预想、弗成幸免、弗成克服，则属不可抗力，按照下述轨则执 行。    由于不可抗力原因形成投资者的交易府上灭失或被格外处理或形成其他差错， 因不可抗力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿使命，但因该差错取得 不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥得利的义务。    当基金资产净值、种种基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值狡计差错 给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根 据推行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行补偿： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任。与本基金磋商的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金司帐使命方的建议 施行，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。    (2)若基金管束东说念主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主未对狡计过程提议 疑义或要求基金管束东说念主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应 根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的赔 偿金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的使命。    (3)如基金管束东说念主和基金托管东说念主对基金资产净值、种种基金份额净值、两级基 金的基金份额参考净值的狡计结果，固然屡次重新狡计和查对，尚弗成达成一致 时，为幸免弗成按时公布基金资产净值、种种基金份额净值、两级基金的基金份额 参考净值的情形，以基金管束东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基 金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。    差错被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：    (1)查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确定差 错的使命方；    (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；    (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的使命方进行更正和补偿损 失；    (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向磋商当事东说念主进行说明。    (六)暂停估值的情形 价值时； 份额持有东说念主的利益，已决定蔓延估值时； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金资产时； 认后，基金管束东说念主应当暂停估值；    (七)基金净值的说明    用于基金信息表现的基金资产净值、种种基金份额净值由基金管束东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管束东说念主应于每个就业日交易终端后狡计当日的 种种基金份额净值狡计结果并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核 说明后发送给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值赐与公布。    (八)实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。    (九)特殊情况的处理 四肢基金资产估值格外处理。 国度司帐战术变更、市集法则变更等，基金管束东说念主和基金托管东说念主固然照旧选用必 要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现格外的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管束东说念主和基金托管东说念主罢职补偿使命。但基金管束东说念主应当积极选用必要的措 施清除由此形成的影响。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十四部分 基金的收益与分拨    (一)基金收益的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    基金可供分拨利润指逝世收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。    (二)基金净收益分拨的原则    本基金收益分拨应遵命下列原则：    (1)基金收益分拨遴聘现款方式或红利再投资方式（指将现款红利按除息日除 权后的该类基金份额净值为狡计基准自动转为相应类别的基金份额进行再投资）， 基金份额持有东说念主可弃取现款方式或红利再投资方式，且基金份额持有东说念主可对A类、C 类基金份额辞别弃取不同的分成方式。若基金份额持有东说念主事前未作念出弃取，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成，若基金份额持有东说念主弃取红利再投资，红利再投资 的份额免收申购用度；登记在深圳证券账户的基金份额的收益分拨只可选用现款红 利方式，弗成弃取红利再投资；    (2) 本基金吞并类别的每一基金份额享有同平分拨权；    (3)在适应磋商基金分成条件的前提下，现货白银投资基金收益每年最多分拨12次，每次基 金收益分拨比例不低于期末可供分拨利润的20%（期末可供分拨利润指期末资产负 债表中未分拨利润与未分拨利润中已杀青收益的孰低数）；    (4)基金收益分拨基准日的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分 配净额后弗成低于面值；    (5)分成权益登记日肯求申购的基金份额不享受当次分成，分成权益登记日申 请赎回的基金份额享受当次分成；    (6)基金红利披发日距离收益分拨基准日（即期末可供分拨利润狡计逝世日） 的时代不得高出15个就业日；    (7)法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。    (三)收益分拨决策 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金收益分拨决策中应载明基金期末可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨 原则、分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。    (四)收益分拨的时代和圭表 办法》的磋商轨则在指定媒介上公告； 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管束东说念主的指示实时进行分成资金 的划付。    (五)实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的轨则或 干系公告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十五部分 基金的用度与税收    (一)基金用度的种类    (二)上述基金用度由基金管束东说念主在法律轨则的范围内参照公允的市集价钱确 定，法律法例另有轨则时从其轨则。    (三)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式    在日常情况下，基金管束费按前一日基金资产净值的0.40%年费率计提。狡计 方法如下：    H＝E×0.40%÷往时天数    H为逐日应计提的基金管束费    E为前一日基金资产净值    基金管束费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束费划付指示，基金托管东说念主复核无误后 于次月首日起5个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    在日常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。狡计 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 方法如下：    H＝E×0.15%÷往时天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日基金资产净值    基金托管费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支 付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核无误后 于次月首日起5个就业日内从基金资产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 有东说念主服务费等。本基金C类基金份额的基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金 资产净值的0.35%年费率计提。狡计方法如下：    H＝E×0.35%÷往时天数    H为C类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费自基金合同奏效之日起逐日计提，逐日累计至每月月末，按月 支付。由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核 无误后于次月首日起5个就业日内从基金资产中一次性支付给基金销售机构。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    (四)基金合同奏效以后的与基金干系的信息表现用度、基金份额持有东说念主大会费 用、基金合同奏效以后的与基金干系的司帐师费和讼师费和基金上市初费及年费、 基金银行汇划用度以及按照国度磋商轨则不错列入的其他用度由基金管束东说念主和基金 托管东说念主根据磋商法例及相应公约的轨则，列入或摊入当期基金用度。    (五)不列入基金用度的技俩    基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透顶履行义务导致的用度支拨或基金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合 同奏效之前的讼师费、司帐师费和信息表现用度等不得从基金财产中列支。    (六) 基金管束费、基金托管费和基金销售服务费的转圜 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金管束东说念主和基金托管东说念主可协磋商情镌汰基金管束费、基金托管费和基金销售 服务费费率，此项转圜不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金管束东说念主必须依照 磋商轨则最迟于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。    (七)实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管束 费，详见招募说明书的轨则或干系公告。    (八)基金税收    基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的轨则，履行征税义务。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）               第十六部分 基金的司帐与审计    (一)基金的司帐战术 定编制基金司帐报表； 面说明。    (二)基金的审计 司帐师对本基金年度财务报表非常他轨则事项进行审计。司帐师事务所非常注册会 计师与基金管束东说念主、基金托管东说念主相互孤独。 管东说念主(或基金管束东说念主)同意。就更换司帐师事务所，基金管束东说念主应当依照《信息表现 办法》的磋商轨则在指定媒介上公告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第十七部分 基金的信息表现    基金的信息表现应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、基金合 同、非常他磋商轨则。    本基金信息表现义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。    本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法 规和中国证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的的确性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时代内，将应予表现的基金信息 通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站 （以下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时代和方式查阅或者复制公开表现的信息府上。    本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：    本基金公开表现的信息应遴聘中语文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。    本基金公开表现的信息遴聘阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东说念主民币 元。    公开表现的基金信息包括：    (一)招募说明书、基金居品府上概要    招募说明书是基金向社会公拓荒售时对基金情况进行说明的法律文献。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基 金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表现及基金 份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变 更的，基金管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。    基金居品府上概若是基金招募说明书的提要文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生首要变更的，基 金管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金居品府上概要，并登载在指定网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至 少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金居品府上概要。    (二)基金合同、托管公约    基金管束东说念主应在基金份额发售的3日前，将基金合同提要登载在指定报刊和网 站上；基金管束东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管公约登载在各自网站上。    (三)基金份额发售公告    基金管束东说念主将按照《基金法》、《信息表现办法》的磋商轨则，就基金份额发售 的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明书确当日登载于指定报刊和 网站上。    (四)基金合同奏效公告    基金管束东说念主将在基金合同奏效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同奏效公 告。基金合同奏效公告中将说明基金召募情况。    (五) 基金份额上市交易公告书    万家添利（LOF）基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金管束东说念主应当在 基金份额上市交易的三个就业日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和 网站上。    (六) 基金净值信息、两级基金的基金份额参考净值 周公告一次基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 基金份额发售网点以非常他媒介，表现基金资产净值、基金份额净值和两级基金的 基金份额参考净值； 份额净值和两级基金的基金份额参考净值。基金管束东说念主应当在上述市集交易日的次 日，将基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值登载在指定报 刊和网站上； 值及干系表现内容进行复核；    在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在指定网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日的种种基金份额 净值和基金份额累计净值。    基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年 度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。    (七)基金份额申购、赎回价钱公告    基金管束东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明种种 基金份额申购、赎回价钱的狡计方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者概况在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。    (八) 基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演 度讲演登载于指定网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度 讲演中的财务司帐讲演应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审 计。 中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在指定报刊上。 将季度讲演登载在指定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 讲演或者年度讲演。 形，为保障其他投资者的权益，基金管束东说念主至少应当在基金按时讲演“影响投资者 决策的其他关键信息”项下表现该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金组合股产情况非常流动性风险分析等。    (九)临时讲演与公告    本基金发生首要事件，磋商信息表现义务东说念主应当按照《信息表现办法》磋商规 定编制临时讲演书，并登载在指定报刊和指定网站上。    前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 发生变动； 内变动高出百分之三十； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 际支配东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 时； 产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。    (十)深切公告    在《基金合同》期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集茂哄传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主 权益的，干系信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深切，并将磋商情 况立即讲演中国证监会、基金上市交易的证券交易所。    （十一）清理讲演    《基金合同》圮绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 并将清理讲演辅导性公告登载在指定报刊上。    （十二）实施侧袋机制期间的信息表现    本基金实施侧袋机制的，干系信息表现义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的轨则进行信息表现，详见招募说明书的轨则或干系公告。    (十三)中国证监会轨则的其他信息    (十四) 信息表现事务管束    基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管束轨制，指定专门部门及高 级管束东说念主员负责管束信息表现事务。    基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息披 露内容与款式准则等法例的轨则。    基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管束东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按时讲演、更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金清理讲演等公开 表现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电子说明。    基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊表现本基金信息。基 金管束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信 息，并保证干系报送信息的的确、准确、竣工、实时。    基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介表现信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证 券交易所网站表现信息，而况在不同媒介上表现吞并信息的内容应当一致。    基金管束东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主普及信息表现服务的质料。具体要求应当适应中国证监 会及自律法则的干系轨则。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金 财产中列支。    (十五)信息表现文献的存放与查阅    照章必须表现的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例 轨则将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复 制。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)            更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第十八部分 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件和圭表    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所 成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。    基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘于侧袋机制 启用日发表成见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计成见。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，说明侧袋账户持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的 赎回肯求。基金管束东说念主应照章向投资者进行充分表现。 换；同期，基金管束东说念主按照基金合同和招募说明书约定的战术办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购战术。实施侧袋机制期间，本招募说明书 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    基金管束东说念主狡计各项投资运作办法和基金功绩办法时应当以主袋账户资产为基 准。    基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启动后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的转圜，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。    基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。    四、实施侧袋机制期间基金的用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。如法律法例对于侧袋账户资 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 产托管费的收取另有轨则的，以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管束东说念主承担。    基金管束东说念主不错将与侧袋账户磋商的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。    五、实施侧袋机制期间基金的收益分拨    侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管束东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。    六、侧袋机制的信息表现    在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生首要影响的事项后，基金管束东说念主应实时发布临时公告。    基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息表现”部分轨则的基金净值信息披 露方式和频率表现主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停表现侧 袋账户份额净值。    侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当在基金按时讲演中表现讲演期内特定资产 处置进展情况，表现讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。    七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产复原流动性后，基金管束东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原 则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款 项。    侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东说念主应实时礼聘适应《中华东说念主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并表现专项审计成见。    八、本部分对于侧袋机制的干系轨则，但凡平直援用法律法例或监管法则的部 分，如将来法律法例或监管法则修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行顺应圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)        更新招募说明书（2024 年第 1 号） 可平直对本部天职容进行修改、转圜或补充，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)             更新招募说明书（2024 年第 1 号）                      第十九部分 风险揭示    基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：    (一)市集风险    证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资激情和交易轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 战术等)和证券市集监管战术发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 性情，而宏不雅经济运行气象将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益形成 影响。 平直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券 和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市集供求气象的影响。 务气象、市集远景、行业竞争、东说念主员教育等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。 如果基金所投资的上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分拨的利 润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风 险，但弗成透顶躲藏。 金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的推行收益下降，影 响基金资产的保值升值。    (二)管束风险    在基金管束运作过程中基金管束东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与基金管束东说念主的管束水平、管束妙技和管束技巧等干系性 较大，本基金可能因为基金管束东说念主的因素而影响基金收益水平。    (三)流动性风险 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    本基金为债券型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器具等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。    但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑劣动性风险：一是基金管束东说念主建仓而 进行组合转圜时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。    当基金出现多数赎回时，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回；如出现连气儿两个或两个以上通达日发生多数赎 回，可暂停接受基金的赎回肯求，对照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项； 当本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求高出上一通达日基金总份 额50%的，基金管束东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施延 期办理。具体情形、圭表见招募说明书“基金份额的申购与赎回”之“多数赎回的 情形及处理方式”。    发生上述情形时，投资者靠近无法全部赎回或无法实时获取赎回资金的风险。 在本基金暂停或宽限办理投资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将靠近净值波动的风险。 者的潜在影响    除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险管束器具包括但不限于暂停接受赎 回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其 他措施。    暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等器具的情形、圭表见招募说明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形”的干系轨则。若 本基金暂停赎回肯求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金减慢支付赎回款项，赎回款支付时代将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。    短期赎回费适用于继续持有期少于7日的投资者，费率不低于1.5%。短期赎回 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 费由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在继续持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。    暂停基金估值的情形、圭表见招募说明书“基金资产的估值”之 “暂停估值 的情形”的干系轨则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法知道本基金的 种种基金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回肯求，将导致投资者无法申 购或赎回本基金。    侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行支 付，目的在于有用阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 表现份额净值，并不得办理申购、赎回和转变，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募说明书的约定正常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其 对应特定资产的变当前代具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间，基金管束东说念主狡计各项投资运作办法和基金功绩办法时以主 袋账户资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。    本基金不表现侧袋账户份额净值，即便基金管束东说念主在基金按时讲演中表现讲演 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的责 任。    基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购战术，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。    (四)信用风险    基金在交易过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现毁约、拒却 支付到期本息，王人可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。    (五)本基金所独到的风险    本基金的独到风险包括： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)基金份额的折/溢价交易风险    在万家添利（LOF）份额上市交易后，基金份额的交易价钱与其基金份额参考 净值之间可能发生偏离并出现折/溢价交易的风险。    (六)其他风险 善产生的风险； 而带来风险； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）         第二十部分 基金合同的圮绝与基金财产的清理    (一)基金合同的变更 金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。    (1)圮绝基金合同；    (2)转变基金运作方式，但本基金阻滞期届满转为上市通达式基金（LOF）除 外；    (3)变更基金类别；    (4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略（法律法例、基金合同和中国证 监会另有轨则的除外）；    (5)变更基金份额持有东说念主大会圭表；    (6)更换基金管束东说念主、基金托管东说念主；    (7)提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬，但法律法例要求提高该等报酬 圭臬的除外；    (8)本基金与其他基金的合并；    (9)圮绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所圮绝上 市的除外；    (10)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；    (11)法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。    但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托 管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案：    (1)调低基金管束费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    (2)在法律法例和本基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式；    (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；    (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；    (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (6)按照法律法例或本基金合同轨则不需召集基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 并自决议奏效后依照《信息表现办法》的磋商轨则在指定媒介公告。    (二)本基金合同的圮绝    有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将圮绝： 而在6个月内无其他顺应的基金管束公司联贯其原有权利义务； 而在6个月内无其他顺应的托管机构联贯其原有权利义务；    (三)基金财产的清理 算。    (1)自基金合同圮绝之日起30个就业日内由基金管束东说念主组织成立基金财产清理 组，在基金财产清理组领受基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合 同和托管公约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。    (2)基金财产清理组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构、具 有从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理组不错聘用必要的就业主说念主员。    (3)基金财产清理组负责基金财产的支撑、清理、估价、变现和分拨。基金财 产清理组不错照章进行必要的民事行为。    (1)基金合同圮绝后，由基金财产清理组统一领受基金财产；    (2)基金财产清理组根据基金财产的情况确定清理期限；    (3)基金财产清理组对基金财产进行清理和说明；    (4)对基金财产进行评估和变现； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (5)基金清理组作念出清理讲演；    (6)司帐师事务所对清理讲演进行审计；    (7)讼师事务所对清理讲演出具法律成见书；    (8)将基金清理结果讲演中国证监会；    (9)公布基金清理公告；    (10)对基金剩余财产进行分拨。    清理用度是指基金财产清理组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金清理组优先从基金财产中支付。    本基金依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除 基金财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基 金份额比例进行分拨。    清理过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清理讲演经具 有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上， 并将清理讲演辅导性公告登载在指定报刊上。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）             第二十一部分 基金合同的内容提要    (一)基金份额持有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务    吞并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。根据《基金法》非常他磋商法 律法例，基金份额持有东说念主的权利为：    (1)共享基金财产收益；    (2)参与分拨清理后的剩余基金财产；    (3)照章转让及根据基金合同约定肯求赎回其持有的基金份额；    (4)按照轨则要求召集基金份额持有东说念主大会；    (5)出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议 事项诳骗表决权；    (6)查阅或者复制公开表现的基金信息府上；    (7)监督基金管束东说念主的投资运作；    (8)对基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼；    (9)法律法例和基金合同轨则的其他权利。    根据《基金法》非常他磋商法律法例，基金份额持有东说念主的义务为：    (1)遵从法律法例、基金合同非常他磋商轨则；    (2)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；    (3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者基金合同圮绝的有限使命；    (4)不从事任何有损基金非常他基金份额持有东说念主正当权益的行为；    (5)施行奏效的基金份额持有东说念主大会决议；    (6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管束东说念主及基金管束东说念主的代理 东说念主、基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处获取的不妥得利；    (7)法律法例和基金合同轨则的其他义务。    根据《基金法》非常他磋商法律法例，基金管束东说念主的权利为： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)自本基金合同奏效之日起，依照磋商法律法例和本基金合同的轨则孤独运 用基金财产；    (2)依照基金合同获取基金管束费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他收 入；    (3)发售基金份额；    (4)依照磋商轨则诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；    (5)在适应磋商法律法例的前提下，制订和转圜磋商基金认购、申购、赎回、 转变、非交易过户、转托管等业务的法则，在法律法例和本基金合同轨则的范围内 决定和转圜基金的除调高托管费率和管束费率之外的干系费率结构和收费方式；    (6)根据本基金合同及磋商轨则监督基金托管东说念主，对于基金托管东说念主违背了本基 金合同或磋商法律法例轨则的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失 的情形，应实时陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金及干系当事东说念主的利益；    (7)在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回肯求；    (8)在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；    (9)自行担任或弃取、更换注册登记机构，获取基金份额持有东说念主名册，并对注 册登记机构的代理步履进行必要的监督和搜检；    (10)弃取、更换代销机构，并依据基金销售代理服务公约和磋商法律法例，对 其步履进行必要的监督和搜检；    (11)弃取、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；    (12)在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    (13)照章召集基金份额持有东说念主大会；    (14)法律法例和基金合同轨则的其他权利。    根据《基金法》非常他磋商法律法例，基金管束东说念主的义务为：    (1)照章召募基金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    (2)办理基金备案手续；    (3)自基金合同奏效之日起，以诚恳信用、勤快尽责的原则管束和运用基金财 产； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (4)配备富余的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式管束和运作基金财产；    (5)建立健全里面风险支配、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证 所管束的基金财产和管束东说念主的财产相互孤独，对所管束的不同基金辞别管束，辞别 记账，进行证券投资；    (6)除依据《基金法》、基金合同非常他磋商轨则外，不得为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    (7)照章接受基金托管东说念主的监督；    (8)狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱；    (9)选用顺应合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 适应基金合同等法律文献的轨则；    (10)按轨则受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    (11)进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；    (12) 编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；    (13)严格按照《基金法》、基金合同非常他磋商轨则，履行信息表现及讲小说 务；    (14)保守基金买卖奥密，不得表露基金投资设想、投资意向等，除《基金 法》、基金合同非常他磋商轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守密，不 得向他东说念主表露；    (15)按照基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东说念主分拨 收益；    (16)依据《基金法》、基金合同非常他磋商轨则召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    (17)保存基金财产管束业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上；    (18)以基金管束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼权利或者实施其他 法律步履；    (19)组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分拨；    (20)因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益，应 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；    (21)基金托管东说念主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿；    (22)按轨则向基金托管东说念主提供基金份额持有东说念主名册府上；    (23)靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并通 知基金托管东说念主；    (24)施行奏效的基金份额持有东说念主大会决议；    (25)不从事任何有损基金非常他基金当事东说念主利益的行为；    (26)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权利，为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直领受束；    (27)法律法例、中国证监会和基金合同轨则的其他义务。    根据《基金法》非常他磋商法律法例，基金托管东说念主的权利为：    (1)依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他 收入；    (2)监督基金管束东说念主对本基金的投资运作；    (3)自本基金合同奏效之日起，照章支撑基金资产；    (4)在基金管束东说念主更换时，提名新任基金管束东说念主；    (5)根据本基金合同及磋商轨则监督基金管束东说念主，对于基金管束东说念主违背本基金 合同或磋商法律法例轨则的步履，对基金资产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的 情形，应实时陈诉中国证监会，并选用必要措施保护基金及干系当事东说念主的利益；    (6)照章召集基金份额持有东说念主大会；    (7)按轨则取得基金份额持有东说念主名册府上；    (8)法律法例和基金合同轨则的其他权利。    根据《基金法》非常他磋商法律法例，基金托管东说念主的义务为：    (1)安全支撑基金财产；    (2)设立专门的基金托管部，具有适应要求的营业场面，配备富余的、及格的 纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；    (3)对所托管的不同基金财产辞别建立账户，确保基金财产的竣工与孤独； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (4)除依据《基金法》、基金合同非常他磋商轨则外，不得为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；    (5)支撑由基金管束东说念主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；    (6)按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户；    (7)保守基金买卖奥密，除《基金法》、基金合同非常他磋商轨则另有轨则外， 在基金信息公开表现前应予守密，不得向他东说念主表露；    (8) 对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具成见，说明基 金管束东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管 理东说念主有未施行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的 措施；    (9)保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上；    (10)按照基金合同的约定，根据基金管束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜；    (11)办理与基金托管业务行为磋商的信息表现事项；    (12)复核、审查基金管束东说念主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；    (13)按照轨则监督基金管束东说念主的投资运作；    (14)按轨则制作干系账册并与基金管束东说念主查对；    (15)依据基金管束东说念主的指示或磋商轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回 款项；    (16)按照轨则召集基金份额持有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基 金份额持有东说念主大会；    (17)因违背基金合同导致基金财产损失，应允担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而罢职；    (18)基金管束东说念主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管束东说念主 追偿；    (19)参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配；    (20)靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 行业监督管束机构，并文告基金管束东说念主；    (21)施行奏效的基金份额持有东说念主大会决议；    (22)不从事任何有损基金非常他基金当事东说念主利益的行为；    (23)建立并保存基金份额持有东说念主名册；    (24)法律法例、中国证监会和基金合同轨则的其他义务。    (二)基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法则 共同组成。基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。    (1)在阻滞期内，基金份额持有东说念主大会的审议事项应辞别由添利A、添利B基金 份额持有东说念主孤独进行表决。添利A、添利B基金份额持有东说念主办有的每一份基金份额在 其份额类别内领有同等的投票权。    (2)阻滞期届满，本基金转为上市通达式基金（LOF）。基金份额持有东说念主将按其 所持上市通达式基金的每一基金份额享有相应的投票权。    当出现或需要决定下列事由之一的，应当召集基金份额持有东说念主大会：    (1)圮绝基金合同；    (2)转变基金运作方式，但本基金阻滞期到期后转为上市通达式基金（LOF）除 外；    (3)变更基金类别；    (4)变更基金投资办法、投资范围或投资策略（法律法例、基金合同和中国证 监会另有轨则的除外）；    (5)变更基金份额持有东说念主大会圭表；    (6)更换基金管束东说念主、基金托管东说念主；    (7)提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬或提高销售服务费率，但法律法 规要求提高该等报酬圭臬的除外；    (8)本基金与其他基金的合并；    (9)圮绝基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所圮绝上 市的除外；    (10)基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (11)单独或算计持有本基金总份额10%以上（含10%，下同）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管束东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会（在阻滞期内，依据本基金合同享有基金份额持有东说念主大 会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管束东说念主和基金托管东说念主提名权的单独 或算计持有本基金总份额10%以上基金份额的基金份额持有东说念主或相似表述均指“单 独或算计持有添利A和添利B各自的基金总份额10%以上基金份额的    基金份额持有东说念主”）；    (12)对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的其他事项；    (13)法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。    出现以下情形之一的，可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改基金合同，不 需召集基金份额持有东说念主大会：    (1)调低基金管束费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；    (2)在法律法例和本基金合同轨则的范围内调低全部或部分份额类别的赎回费 率、销售服务费率，或转圜全部或部分份额类别的申购费率；    (3)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；    (4)对基金合同的修改不波及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；    (5)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响；    (6)按照法律法例或本基金合同轨则不需召集基金份额持有东说念主大会的其他情 形。    (1)除法律法例或本基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金管束东说念主 召集。基金管束东说念主未按轨则召集或者弗成召集时，由基金托管东说念主召集。    (2)基金托管东说念主觉得有必要召集基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管束东说念主提 出版面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 见告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 集；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召集的，应当自行召集。    (3)代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主觉得有必要召集基金份额持有东说念主大 会的，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号） 金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召集；基金管束东说念主决定不 召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召集的，应当向基金 托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召 集，并书面见告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召集。    (4)代表基金份额10%以上的基金份额持有东说念主就吞并事项要求召集基金份额持有 东说念主大会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，代表基金份额10%以上的基金份 额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前30日向中国证监会备 案。    (5)基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金 托管东说念主应当配合，不得支配、扰乱。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主(以下简称“召集东说念主”)负责弃取确定开会时代、 地点、方式和权益登记日。召集基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召集日前    (1)会议召集的时代、地点和出席方式；    (2)会议拟审议的主要事项；    (3)会议相貌；    (4)议事圭表；    (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日；    (6)代理投票的授权托付书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限和 代理有用期限等)、投递时代和地点；    (7)表决方式；    (8)会务常设磋商东说念主姓名、电话；    (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    (10)召集东说念主需要文告的其他事项。    遴聘通信方式开会并进行表决的情况下，由召集东说念主决定通信方式和书面表决方 式，并在会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的 公证机关非常磋商方式和磋商东说念主、书面表决成见寄交的截止时代和收取方式。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书面表决 成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管束东说念主到指 定地点对书面表决成见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书 面文告基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。基金 管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和 表决结果。    (1)会议方式 现场开会时基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管束东说念主或基金托 管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决效能。    (2)召集基金份额持有东说念主大会的条件    在同期适应以下条件时，现场会议方可举行：    ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计涌现，全部有用凭证所对应的基 金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；    ②到会的基金份额持有东说念主身份证明及持有基金份额的凭证、代理东说念主身份证明、 托付东说念主办有基金份额的凭证及授权托付代理手续完备，到会者出具的干系文献适应 磋商法律法例和基金合同及会议文告的轨则，而况持有基金份额的凭证与基金管束 东说念主办有的注册登记府上相符。    在同期适应以下条件时，通信会议方可举行：    ①召集东说念主按本基金合同轨则公布会议文告后，在2个就业日内连气儿公布干系提 示性公告；    ②召集东说念主按基金合同轨则文告基金托管东说念主或/和基金管束东说念主(辞别或共同称为 “监督东说念主”)到指定地点对书面表决成见的计票进行监督； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    ③召集东说念主在监督东说念主和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取和统计基 金份额持有东说念主的书面表决成见，如基金管束东说念主或基金托管东说念主经文告拒不到场监督 的，不影响表决效能；    ④本东说念主平直出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；    ⑤平直出具书面成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面成见的代理东说念主 提交的持有基金份额的凭证、授权托付书等文献适应法律法例、基金合同和会议通 知的轨则，并与注册登记机构记录相符。    (1)议事内容及提案权 上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前就召集事由向大会召集东说念主提 交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。 审核：    关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案波及事项与基金有平直关系，并 且不超出法律法例和基金合同轨则的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会 审议；对于不适应上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定 不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会上进行解 释和说明。    圭表性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案波及的圭表性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更 的，大会主办东说念主不错就圭表性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照基金 份额持有东说念主大会决定的圭表进行审议。 份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金管束东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大 会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就吞并提案再次提请基金 份额持有东说念主大会审议，其时代间隔不少于6个月。法律法例另有轨则的除外。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召集前30日实时公告。不然，会议的召集日 期应当顺延并保证至少与公告日历有30日的间隔期。    (2)议事圭表    在现场开会的方式下，领先由大会主办东说念主按照轨则圭表告示会议议事圭表及注 意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，经 正当执业的讼师见证后形成大会决议。    大会由召集东说念主授权代表主办。基金管束东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主办大 会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主办；如果基金管束东说念主和基金托管东说念主授权代表 均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所代表的基金份额    召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单 位称呼)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、托付东说念主姓名(或单元 称呼)等事项。    在通信表决开会的方式下，领先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后第2个就业日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计全部有用表决 并形成决议。如监督东说念主经文告但拒却到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有 效。    (3)基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    (1)基金份额持有东说念主所持每一基金份额享有对等的表决权。在阻滞期内，基金 份额持有东说念主大会的审议事项应辞别由添利A、添利B基金份额持有东说念主孤独进行表决， 且添利A、添利B基金份额持有东说念主办有的每一份基金份额在其份额类别内领有同等的 投票权。    (2)基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特等决议：    一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的50%以上 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通过方为有用，除下列2)所轨则的须以特等决议通过事项除外的其他事项均以一般 决议的方式通过。但在阻滞期内，一般决议须同期经参加大会的添利A、添利B各自 的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决权的50%以上通过方为有用；    特等决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之二 以上(含三分之二，下同)通过方为有用；波及更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、 转变基金运作方式（本基金依据本基金合同的约定正常转变运作方式的除外）、终 止基金合同等首要事项必须以特等决议通过方为有用。但在阻滞期内，特等决议须 同期经过参加大会的添利A、添利B各自的基金份额持有东说念主（或其代理东说念主）所持表决 权的三分之二以上通过方为有用。    (3)基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备案， 并赐与公告。    (4)选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据证明，不然表 面适应法律法例和会议文告轨则的书面表决成见即视为有用的表决，表决成见暗昧 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代 表的基金份额总和。    (5)基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。    (6)基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    (1)现场开会 大会的主办东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举 两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会 由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议动手后告示 在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表与基金管束 东说念主、基金托管东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管束东说念主和基金托管 东说念主的授权代表未出席，则大会主办东说念主可自行选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 计票结果。 大会主办东说念主未进行重新盘点，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主办东说念主 告示的表决结果有异议，其有权在告示表决结果后立即要求重新盘点，大会主办东说念主 应当立即重新盘点并公布重新盘点结果。重新盘点仅限一次。    (2)通信方式开会    在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在监 督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证；如 监督东说念主经文告但拒却到场监督，则大会召集东说念主可自行授权3名监票东说念主进行计票，并 由公证机关对其计票过程赐与公证。    (1)基金份额持有东说念主大融会过的一般决议和特等决议，召集东说念主应当自通过之日 起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监 会照章核准或者出具无异议成见之日起奏效。对于本章第2条所轨则的第(1)-(11) 项召集事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会核准奏效后方可施行，对于本 章第2条所轨则的第(12)、(13)项召集事由的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监 会核准或出具无异议成见后方可施行。    (2)奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管束东说念主、基 金托管东说念主均有敛迹力。基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行奏效的 基金份额持有东说念主大会决议。    (3)基金份额持有东说念主大会决议应自奏效之日起2日内在指定媒介公告。如果遴聘 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 侧袋份额持有东说念主辞别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或 代表的基金份额或表决权适应该等比例： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    （1）基金份额持有东说念主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表干系 基金份额10%以上（含10%）；    （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；    （3）通信开会的平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）；    （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会 召开时代的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会 应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参 与基金份额持有东说念主大会投票；    （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上 （含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主；    （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过；    （7）特等决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过。    吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    (三)基金合同肃清和圮绝的事由、圭表以及基金财产清理方式    (1)基金合同变更内容对基金合同当事东说念主权利、义务产生首要影响的，应召集 基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议同意。 会另有轨则的除外）； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 准的除外； 的除外；    但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托 管东说念主同意变更后公布，并报中国证监会备案： 费方式；    (2)对于变更基金合同的基金份额持有东说念主大会决议应报中国证监会核准或备 案，并自决议奏效后依照《信息表现办法》的磋商轨则在指定媒介公告。    有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将圮绝：    (1)基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；    (2)基金管束东说念主因拆伙、收歇、取销等事由，弗成链接担任基金管束东说念主的职 务，而在6个月内无其他顺应的基金管束公司联贯其原有权利义务；    (3)基金托管东说念主因拆伙、收歇、取销等事由，弗成链接担任基金托管东说念主的职 务，而在6个月内无其他顺应的托管机构联贯其原有权利义务；    (4)法律法例、中国证监会轨则的其他情况。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)基金合同圮绝，应当按法律法例和基金合同的磋商轨则对基金财产进行清 算。    (2)基金财产清理组 组，在基金财产清理组领受基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照基金合 同和托管公约的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产清理组不错聘用必要的就业主说念主员。 清理组不错照章进行必要的民事行为。    (3)基金财产清理圭表    (4)对基金财产进行评估和变现；    (4)清理用度    清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。    (5)基金财产清理剩余资产的分拨    若在阻滞期届满前基金合同圮绝，则本基金依据基金财产清理的分拨决策，将 基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金 债务后，根据基金合同“杜撰清理”的原则狡计并确定添利A和添利B基金份额持有 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 东说念主辞别应得的剩余资产比例，并据此比例对添利A和添利B的基金份额持有东说念主进行剩 余基金资产的分拨。    若在阻滞期届满，即本基金转为上市通达式基金（LOF）后基金合同圮绝，则 本基金依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份 额比例进行分拨。    (6)基金财产清理的公告    清理过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产清理组作念出的清理讲演经具 有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上， 并将清理讲演辅导性公告登载在指定报刊上。    (7)基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存15年以上。    (四)争议的处置方式    对于因基金合同的缔结、内容、履行息争释或与基金合同磋商的争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、统一路线处置。不肯或者弗成通过协商、统一处置的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤快、尽责地 履行基金合同轨则的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。    本基金合同受中国法律统领。    (五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式    本基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注 册登记机构办公场面查阅，但其效能应以基金合同原来为准。投资者在支付工本费 后，可在合理时代内取得上述文献复制件或复印件。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）           第二十二部分 基金托管公约的内容提要    (一)托管公约当事东说念主    称呼：万家基金管束有限公司    住所：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）    办公地址：中国（上海）解放贸易磨真金不怕火区浦电路360号8层（口头楼层9层）    邮政编码：200122    法定代表东说念主：方一天    成立日历： 2002年8月23日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字200244号    组织相貌：有限使命公司    注册成本：3亿元东说念主民币    存续期间：继续运筹帷幄    称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司    住所： 北京市西城区金融大街3号    办公地址：北京市西城区金融街3号A座    邮政编码： 100808    法定代表东说念主：刘建军    成立时代： 2007年3月6日    批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复【2006】484号    基金托管业务批准文号：证监许可【2009】673号    组织相貌： 股份有限公司    注册资金：923.84亿元    存续期间： 继续运筹帷幄    运筹帷幄范围：接管公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行 业监督管束机构等监管部门批准的其他业务。    (二)基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查 投资对象进行监督。基金托管东说念主运用干系技巧系统，对基金推行投资是否适应基金 合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资于具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包 括中小板、创业板非常他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市集器具、 权证、资产支撑证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适应中国证监会的干系轨则）。    本基金主要投资于国内照章刊行上市的国度债券、金融债券、次级债券、中央 银行单据、企业债券、公司债券、短期融资券、资产证券化居品、可转变债券、可 分离债券和回购等金融器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收 益证券品种。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%。    本基金还不错参与一级市集新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等以及法 律法例或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种，但抗争直从二级市集买入 股票、权证等权益类资产。本基金在阻滞运作期间，投资于非固定收益类资产的比 例不高于基金资产的20%；通达期间，投资于非固定收益类资产的比例不高于基金 资产的20%，其中，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行顺应程 序后，不错将其纳入投资范围。    当法律法例或中国证监会的干系轨则变更时，本基金在履行干系圭表后可对上 述资产配置比例进行顺应转圜，不需召开基金份额持有东说念主大会。 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和转圜期限进行监督：    (1)本基金对固定收益类资产的投资比例不得低于基金资产的80%； 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (2)本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资 产净值的40%；    (3)本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支撑证券的比例，不得高出基金 资产净值的10%；    (4)本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产支撑证券的比例，不得高出该 资产支撑证券范围的10%；    (5)本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；    (6)本基金管束东说念主管束的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产支撑证 券，不得高出其种种资产支撑证券算计范围的10%；    (7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支撑证券。基金 持有资产支撑证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资圭臬，应在评级讲演 发布之日起3个月内全部赐与卖出；    (8)本基金参与股票刊行申购时，申报的金额不得高出本基金的总资产，申报 的股票数目不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    (9)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得高出基金资产净值的10%；    (10)本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的3%；    (11)本基金管束东说念主管束的全部基金持有的吞并权证，不得高出该权证的10%；    (12)阻滞期后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不得低于基金 资产净值的5%，其中，现款类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等；    (13)本基金管束东说念主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的    (14)本基金持有的通盘畅达受限证券，其公允价值不得高出基金资产净值的 限证券，投资金额不得高出基金资产净值的7%；锁按时在3个月至1年（含1年）的 畅达受限证券，投资金额不得高出基金资产净值的5%；经基金管束东说念主和基金托管东说念主 协商可对以上比例进行转圜；    （15）本基金管束东说念主管束的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的按时通达基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可流 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 通股票的15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达 股票，不得高出该上市公司可畅达股票的30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得高出基金资产净值的 素以至基金不适应前述所轨则比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致。    基金管束东说念主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基 金合同的约定。除上述第7、12、16、17项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金范围变动等基金管束东说念主之外的因素以至本基金投资比例不适应上述各项轨则的 投资比例，基金管束东说念主应当在10个交易日内转圜完了。    如果法律法例对基金合同约定的组合限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行顺应圭表后，本基金 投资不再受干系限制。    以后如有法律法例或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将顺从法律 法例或监管机构的轨则。    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事务所 成见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。    侧袋机制的具体法则依照干系法律法例的轨则和基金合同的约定施行。 掩饰步履进行监督。    根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或者 行为： 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)承销证券；    (2)向他东说念主贷款或者提供担保；    (3)从事承担无尽使命的投资；    (4)买卖其他基金份额，可是国务院另有轨则的除外；    (5)向本基金的基金管束东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖本基金的基金管束东说念主、 基金托管东说念主刊行的股票或者债券；    (6)买卖与本基金的基金管束东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓动或者与本基金 的基金管束东说念主、基金托管东说念主有其他首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承 销的证券；    (7)从事内幕交易、专揽证券交易价钱非常他不正直的证券交易行为；    (8)依照法律、行政法例磋商轨则，由中国证监会轨则掩饰的其他行为。    如法律法例或监管部门取消上述掩饰性轨则，本基金管束东说念主在履行顺应圭表后 可不受上述轨则的限制。 资限制进行监督。    根据法律法例磋商基金掩饰从事的关联交易的轨则，基金管束东说念主和基金托管东说念主 应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他首要猛烈关系的公司 名单非常更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的的确性、完 整性、全面性。基金管束东说念主有使命支撑的确、竣工、全面的关联交易名单，并负责 实时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于2 个就业日内向基金管束东说念主电话说明已驰名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格 遵命了监督经由，基金管束东说念主仍违规进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基 金管束东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。    若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例禁 止基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主选用必要措施 拦阻该关联交易的发生，若基金托管东说念主选用必要措施后仍无法拦阻关联交易发生 时，基金托管东说念主有权向中国证监会讲演。对于交易所场内已成交的违规关联交易， 基金托管东说念主应按干系法律法例和交易所法则的轨则进行结算，同期向中国证监会报 告。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 银行间债券市集进行监督。    (1)基金托管东说念主依据磋商法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管束 东说念主参与银行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。    基金管束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经稳健弃取的、本基金适 用的银行间债券市集交易敌手名单，并按照审慎的风险支配原则在该名单中约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后2个就业日内回函说明 收到该名单。基金托管东说念主监督基金管束东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易对 手名单进行交易。基金管束东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更 新，如基金管束东说念主根据市集情况需要临时转圜银行间债券市集交易敌手名单，应向 基金托管东说念主说明情理，在与交易敌手发生交易前2个就业日内与基金托管东说念主说明， 基金托管东说念主于1个就业日内向基金管束东说念主电话说明，新名单自基金托管东说念主说明当日 奏效。新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照 公约进行结算。    如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交 易，应实时提醒基金管束东说念主取销交易，经提醒后基金管束东说念主仍施行交易并形成基金 资产损失的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权讲演中国证监 会。    (2)基金托管东说念主对于基金管束东说念主参与银行间市集交易的交易方式的支配    基金管束东说念主负责对交易敌手的资信支配和交易方式进行支配，按银行间债券市 场的交易法则进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式 进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主取销交易，基金管束东说念主仍不取销 的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨使命，法律法例另有轨则的除外。因 交易敌手不履行合同形成的基金财产的损失，基金托管东说念主不承担使命，但有权讲演 中国证监会，法律法例另有轨则的除外。    基金管束东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约 定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主 莫得按照事前约定的成心于信用风险支配的交易方式进行交易时，基金托管东说念主应及 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 时提醒基金管束东说念主与交易敌手重新确定交易方式。基金管束东说念主仍不重新确定交易方 式的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨使命，法律法例另有轨则的除外。 进款银行进行监督。    基金投资银行按时进款的，基金管束东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约 定，确定适应条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否适应磋商轨则进行监督。    本基金投资银行进款应适应如下轨则：    (1)基金管束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基金银 行进款业务账目及核算的的确、准确。    (2)基金管束东说念主与基金托管东说念主应根据干系轨则，就本基金银行进款业务另行签 订书面公约，明确两边在干系公约签署、账户开设与管束、投资指示传达与施行、 资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支撑以及进款证实书的开立、传递、支撑等 经由中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当 权益。    (3)基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关公约、账户府上、投资指示、进款证实书等磋商文献，切实履行托管职责。    (4)基金管束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金法》、 《运作办法》等磋商法律法例，以及国度磋商账户管束、利率管束、支付结算等的 各项轨则。    基金托管东说念主发现基金管束东说念主在弃取进款银行时有违背磋商法律法例的轨则及基 金合同的约定的步履，应实时以书面相貌文告基金管束东说念主在10个就业日内纠正。基 金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在10个就业日内纠正的，基金托管东说念主应 讲演中国证监会。基金托管东说念主发现基金管束东说念主有首要违规步履，应立即讲演中国证 监会，同期文告基金管束东说念主在10个就业日内纠正或拒却结算，若基金管束东说念主拒不执 行形成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何使命。 限证券进行监督。    (1)基金投资畅达受限证券，应遵从《对于范例基金投资非公拓荒行证券步履 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 的弥留文告》、《对于基金投资非公拓荒行股票等畅达受限证券磋商问题的文告》等 磋商法律法例轨则。    (2)畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管束办法》范例的非公拓荒行 股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券， 不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 交易中的质押券等畅达受限证券。    (3)在投资畅达受限证券之前，基金管束东说念主应当制定干系投资决策经由、风险 支配轨制、流动性风险支配预案等规章轨制。基金管束东说念主应根据本基金的投资作风 和流动性的需要，合理支配基金投资非公拓荒行证券等畅达受限证券的比例，并在 风险支配轨制中明确具体比例，幸免出现流动性风险。投资经由及风险支配轨制需 经董事会授权，其中投资非公拓荒行股票，基金管束东说念主董事会还应批准干系流动性 风险处置预案，一朝因投资非公拓荒行股票出现流动性风险，由基金管束东说念主承担该 风险，具体轨则依据干系法律法例施行。上述规章轨制经董事融会过之后，基金管 理东说念主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。    (4)基金管束东说念主管束的基金在投资畅达受限证券前，应按照审慎的风险支配原 则，向基金托管东说念主提供适应法律法例要求的磋商书面信息，包括但不限于拟刊行证 券主体的经考证明、刊行证券数目、订价依据、召募资金投向、承销商、刊行期 限、畅达受限期限，管束东说念主管束的基金拟认购的数目、价钱、占基金资产净值的比 例、划付账号、划付款项、划付时代等。基金管束东说念主应保证上述信息的的确、完 整，并至少于拟施行投资指示的前两日将上述信息书面发至托管东说念主，保证基金托管 东说念主有富余的时代进行审核。    (5)基金托管东说念主如对基金管束东说念主的投资运作存在疑义，基金管束东说念主应积极配合 和协助基金托管东说念主的监督和核查，并就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，如投资 运作步履违背干系轨则的，基金管束东说念主应实时改正或调停。对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管束东说念主应积极配合提供干统共据资 料和轨制等。    (6)基金托管东说念主对于基金管束东说念主是否遵从干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例的情况进行监督。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主应允担连带使命。如果基金托管东说念主切实履行了监督职 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 责，则不承担任何使命。 算、种种基金份额净值狡计、两级基金的基金份额参考净值狡计、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系信息表现、基金宣传推介材料中登 载基金功绩表现数据等进行监督和核查。    如果基金管束东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的功绩表现数据印制在宣传 推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即讲演中国证监 会。 律法例、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以书面相貌文告基金管束东说念主限期纠 正。基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管束东说念主收到文告 后应不才一就业日前实时查对并以书面相貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主 的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改 正。在上述规按时限内， 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金管束 东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在上述规按时限内纠正的， 基金托管东说念主有权讲演中国证监会。    基金托管东说念主发现基金管束东说念主的指示违背法律、行政法例和其他磋商轨则，或者 违背基金合同约定的，应当拒却施行，立即文告基金管束东说念主，并实时向中国证监会 讲演。    基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据交易圭表照旧奏效的指示违背法律、行政法例 和其他磋商轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管束东说念主，并实时向 中国证监会讲演。 金管束东说念主应积极配合提供干统共据府上和轨制等。 会，同期文告基金管束东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金管束东说念主无 正直情理，拒却、阻难对方根据本公约轨则诳骗监督权，或选用拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管 东说念主应讲演中国证监会。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (三)基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、实时、准确复核基 金管束东说念主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、两级基金的基金份额参考净 值，根据基金管束东说念主指示办理清理交收且如碰到问题应实时反馈、干系信息表现和 监督基金投资运作是否对非公开信息守密等步履。    基金管束东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主支撑的基金资产进行核查。基金托管 东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系府上以供基金管束 东说念主核查托管财产的竣工性和的确性，在轨则时代内回应基金管束东说念主并改正。 理、未施行或无故蔓延施行基金管束东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本公约非常他磋商轨则时，应实时以书面相貌文告基金托 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一就业日前实时查对并以书面相貌给 基金管束东说念主发出回函，说明违规原因，并保证在规按时限内实时改正。在上述轨则 期限内，基金管束东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托 管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系府上以供基金管 理东说念主核查托管财产的竣工性和的确性，在轨则时代内回应基金管束东说念主并改正等。基 金管束东说念主有权要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。 业监督管束机构，同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。 基金托管东说念主无正直情理，拒却、阻难对方根据本公约轨则诳骗监督权，或选用拖 延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管束东说念主提议劝诫仍不改 正的，基金管束东说念主应讲演中国证监会。    (四)基金财产支撑    (1)基金财产应孤独于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    (2)基金托管东说念主应安全支撑基金财产。未经基金管束东说念主的正直指示，不得自行 运用、责罚、分拨基金的任何财产。如果基金财产（包括什物证券）在基金托管东说念主 支撑期间损坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担补偿使命。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (3)基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账 户。    (4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产辞别建立账户，确保基金财产的竣工 与孤独。    (5)基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示，按照法律法例的轨则、基金合同和本 公约的约定支撑基金财产。    (6) 对于因为基金投资产生的应收资产和基金认购、申购过程中产生的应收资 产，应由基金管束东说念主负责与磋商当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基 金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告并有义务配合基金管束东说念主选用 措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管束东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿 基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命。    (7)除依据法律法例和基金合同的轨则外，基金托管东说念主不得托付第三东说念主托管基 金财产。    (1)本基金召募期届满之日前，投资者的认购款项只可存入本基金在中国证券 登记结算有限使命公司开立的通达式基金结算备付金账户中，任何东说念主不得动用。有 效认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额归基金份额持有东说念主通盘或 计入基金财产。若场内认购提前终端，认购截止日前（含该日）场内认购款项 产 生的利息折算成基金份额归投资者通盘；该截止日次日至基金募逼近束期间产生的 利息计入基金财产。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。    (2)基金召募期满或基金提前终端召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等磋商轨则后，基金管束东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，基金托管东说念主在 收到资金当日出具干系证明文献，基金管束东说念主在轨则时代内，礼聘具有从事证券相 关业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资讲演。出具的验资讲演由参加验资 的2名或2名以上中国注册司帐师署名方为有用。    (3)若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金管束东说念主按规 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号）    (1)基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管束。    (2)基金托管东说念主不错本基金的口头在其营业机构开设本基金的银行账户，并根 据基金管束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主 支撑和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。    (3)基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行为。    (4)基金银行账户的开立和管束应适应干系法律法例的磋商轨则。    (5)在适应法律法例轨则的条件下，基金托管东说念主不错通过基金托管账户办理基 金资产的支付。    (1)基金托管东说念主在中国证券登记结算有限使命公司上海分公司、深圳分公司为 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。    (2)基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管束东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。    (2)基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结算备 付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账户，并 代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理就业，基 金管束东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司 的轨则施行。    (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东说念主负责，账户资产的 管束和运用由基金管束东说念主负责。    (4)若中国证监会或其他监管机构在本托管公约奏效日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及干系账户的开设、使用的，按磋商轨则开设、使用并管 理；若无干系轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的规 定。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命 公司的磋商轨则，在中央国债登记结算有限使命公司开立债券托管与结算账户并报 中国东说念主民银行备案，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金管束东说念主和基金托 管东说念主同期代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主公约，公约原来由基金托管 东说念主支撑，公约副本由基金管束东说念主保存。基金管束东说念主负责肯求基金参加寰宇银行间同 业拆借市集进行交易，由基金管束东说念主在中海外汇交易中心开设同行拆借市集交易账 户。    (1)因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和基金合同的规 定，在基金管束东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按磋商法则 使用并管束。    (2)法律法例等磋商轨则对干系账户的开立和管束另有轨则的，从其轨则办 理。    基金财产投资的磋商什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负 责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东说念主办有，其中什物证券由基金托管东说念主存放于托管 银行的支撑库，应与非本基金的其他什物证券分开支撑；也可存入登记结算机构的 代支撑库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属 于基金托管东说念主推行有用支配下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由 此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构推行有用控 制的证券不承担支撑使命。    由基金管束东说念主代表基金签署的、与基金磋商的首要合同的原件辞别由基金管束 东说念主、基金托管东说念主支撑，干系业务圭表另有限制除外。除公约另有轨则外，基金管束 东说念主在代表基金签署与基金磋商的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来， 以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管束东说念主应在首要合 同签署后实时以加密方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并在30个就业日内将原来 投递基金托管东说念主处。首要合同的支撑期限为基金合同圮绝后15年。对于无法取得二 份以上的原来的，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件， 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得漂流。    (五)基金资产净值狡计和司帐核算    (1)基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。    种种基金份额净值是指狡计日种种基金份额的基金资产净值辞别除以该狡计日 该类基金份额余额后的数值。在狡计得出基金份额净值后，根据本基金基金合同约 定的狡计公式，狡计两级基金的基金份额参考净值。    种种基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值的狡计，均精准到0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。国度另有轨则的， 从其轨则。    基金管束东说念主每就业日狡计基金资产净值、种种基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值，经基金托管东说念主复核无误后，按轨则公告。    (2)复核圭表    基金管束东说念主每就业日对基金资产进行估值后，将种种基金份额净值、两级基金 的基金份额参考净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管束 东说念主对外公布。    (3)根据磋商法律法例，基金资产净值、种种基金份额净值、两级基金的基金 份额参考净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。本基金的基金司帐责 任方由基金管束东说念主担任，因此，就与本基金磋商的司帐问题，如经干系各方在对等 基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管束东说念主的狡计结果对外赐与 公布。    (1)估值对象    基金照章领有的股票、债券、权证非常他基金资产。    (2)估值方法    ①上市畅达股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 但最近交易日后经济环境未发生首要变化的，以最近交易日的收盘价估值；估值日 万家添利债券型证券投资基金(LOF)              更新招募说明书（2024 年第 1 号） 无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考相似投资品种的现行 市价及首要变化因素，转圜最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。如有充足 凭据标明最近交易日收盘价弗成的确地反馈公允价值的，打法最近交易日的收盘价 进行转圜，确定公允价值进行估值。    ②未上市股票的估值：    A.初次刊行的股票，遴聘估值技巧确定公允价值进行估值，在估值技巧难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    B.初次公拓荒行有明确锁按时的股票，吞并股票在交易所上市后，按估值日其 所在证券交易所上市的吞并股票以第1）条确定的估值价钱进行估值。    C.送股、转增股、配股和公开增发新股等方式刊行的股票，按估值日该上市公 司在证券交易所挂牌的吞并畅达股票以第1）条确定的估值价钱进行估值。    D.非公拓荒行有明确锁按时的股票按如下方法进行估值：    a.估值日在证券交易所上市交易的吞并股票以第1）条确定的估值价钱低于非 公拓荒行股票的驱动取得成本时，应遴聘在证券交易所上市交易的吞并股票以第① 条确定的估值价钱四肢估值日该非公拓荒行股票的价值；    b.估值日在证券交易所上市交易的吞并股票以第1）条确定的估值价钱高于非 公拓荒行股票的驱动取得成本时，应按下列公式确定估值日该非公拓荒行股票的价 值：    FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)/Dl (FV为估值日该非公拓荒行股票的价值；C为该非公 拓荒行股票的驱动取得成本（因权益业务导致市集价钱除权时，应于除权日对其初 始取得的成本作相应转圜）；P为估值日在证券交易所上市交易的吞并股票的市价； Dl为该非公拓荒行股票锁按时所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁按时， 即估值日至锁按时终端所含的交易所的交易天数，不含估值日本日。    ③国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。    ①在证券交易所市集挂牌交易的实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估 值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生首要变化的，以最近交易日的收盘 价估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化的，将参考相似 投资品种的现行市价及首要变化因素，转圜最近交易日收盘价，确定公允价值进行 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 估值。如有充足凭据标明最近交易日收盘价弗成的确地反馈公允价值的，打法最近 交易日的收盘价进行转圜，确定公允价值进行估值。    ②在证券交易所市集挂牌交易的未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债 券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估值日无交易的，但最近交 易日后经济环境未发生首要变化的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易 日债券应收利息后的净价进行估值；估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生 了首要变化的，将参考相似投资品种的现行市价（净价）及首要变化因素，转圜最 近交易日收盘价（净价），确定公允价值进行估值。如有充足凭据标明最近交易日 收盘价（净价）弗成的确地反馈公允价值的，打法最近交易日的收盘价(净价)进行 转圜，确定公允价值进行估值。    ③初次刊行未上市债券遴聘估值技巧确定的公允价值进行估值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。    ④在银行间债券市集交易的债券根据行业协会携带的处理圭臬或成见并空洞考 虑市集成交价、市集报价、流动性及收益率弧线等因素确定其公允价值进行估值。    ⑤国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。    ①配股权证的估值：    因持有股票而享有的配股权，类同权证处理方式的，遴聘估值技巧进行估值。    ②认沽/认购权证的估值：    从持有说明日起到卖出日或行权日止，上市交易的认沽/认购权证按估值日的 收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最 近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考相似 投资品种的现行市价及首要变化因素，转圜最近交易市价，确定公允价钱；未上市 交易的认沽/认购权证遴聘估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量的情 况下，按成本估值；因持有股票而享有的配股权，住手交易、但未行权的权证，采 用估值技巧确定公允价值。 付利息。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 息。 被觉得遴聘了顺应的估值方法。可是，如基金管束东说念主觉得上述估值方法对基金财产 进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管束东说念主在空洞计划市集各因素的基础 上，可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。    基金管束东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表以 及干系法律法例的轨则或者未能充分珍爱基金份额持有东说念主利益时，发现方应实时通 知对方，以约定的方法、圭表和干系法律法例的轨则进行估值，以珍爱基金份额持 有东说念主的利益。    根据《基金法》，本基金的基金司帐使命方由基金管束东说念主担任。因此，就与本 基金磋商的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的 成见，基金管束东说念主有权按照其对基金净值的狡计结果对外赐与公布。    (3)特殊情形的处理    基金管束东说念主、基金托管东说念主按第2条第6)款进行估值时，所形成的过失不四肢基 金份额净值格外处理。    由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据格外，基金 管束东说念主和基金托管东说念主固然照旧选用必要、顺应、合理的措施进行搜检，但未能发现 格外的，由此形成的基金财产估值格外，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错罢职补偿责 任。但基金管束东说念主应当积极选用必要的措施清除由此形成的影响。    (1) 当基金财产的估值导致任一类基金份额净值一丝点后四位内（含第四位） 发生差错时，视为该类基金份额净值估值格外。基金管束东说念主和基金托管东说念主将选用必 要、顺应、合理的措施确保基金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净 值计价出现格外时，基金管束东说念主应当立即赐与纠正，并选用合理的措施谛视损失进 一步扩大；当计价格外达到或高出该类基金份额基金资产净值的0.25%时，基金管 理东说念主应通报基金托管东说念主，并讲演中国证监会；计价格外达到该类基金份额基金资产 净值的0.5%时，基金管束东说念主应通报基金托管东说念主，按基金合同的轨则进行公告，并报 中国证监会备案。    (2)差错处理原则 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    当基金资产净值、种种基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值狡计差错 给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应根 据推行情况界定两边承担的使命，经说明后按以下条件进行补偿： 经两边在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金司帐使命方的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。 额参考净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且基金托管东说念主未对狡计过程提议疑 义或要求基金管束东说念主书面说明，份额净值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根 据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿 金额，基金管束东说念主与基金托管东说念主各自承担相应的使命。 的基金份额参考净值的狡计结果，固然屡次重新狡计和查对，尚弗成达成一致时， 为幸免弗成按时公布基金资产净值、种种基金份额净值、两级基金的基金份额参考 净值的情形，以基金管束东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金造 成的损失，由基金管束东说念主负责赔付。    (1)基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    (2)因不可抗力或其他情形以至基金管束东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资 产价值时；    (3)占基金相配比例的投资品种的估值出现首要转变，而基金管束东说念主为保障投 资者的利益，已决定蔓延估值时；    (4)出现基金管束东说念主觉得属于弥留事故的情况，导致基金管束东说念主弗成出售或评 估基金资产时；    (5) 当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管束东说念主应当暂停估值；    (6)中国证监会和基金合同认定的其他情形。    按国度磋商部门轨则的司帐轨制施行。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）    基金管束东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金管束东说念主独飞速设 置、记录和支撑本基金的全套账册。若基金管束东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。    (1)财务报表的编制    基金管束东说念主应当实时编制并对外提供的确、竣工的基金财务司帐讲演。月度报 表的编制，基金管束东说念主应于每月晦了后5就业日内完成；基金招募说明书、基金产 品府上概要的信息发生首要变更的，基金管束东说念主应当在三个就业日内，更新基金招 募说明书和基金居品府上概要，除首要变更事项之外，基金招募说明书、基金居品 府上概要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。季度讲演应在每个 季度终端之日起10个就业日内编制完了并于每个季度终端之日起15个就业日内赐与 公告；中期讲演在司帐年度半年终了后40日内编制完了并于司帐年度半年终了后两 个月内赐与公告；年度讲演在司帐年度终端后60日内编制完了并于司帐年度终了后 三个月内赐与公告。基金年度讲演的财务司帐讲演应当经过审计。基金合同奏效不 足2个月的，基金管束东说念主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。    其中对本基金基金居品府上概要的干系要求，自《信息表现办法》实施之日起 一年后动手施行。    (2)报表复核    基金管束东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管 理东说念主在季度讲演完成当日，将磋商讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后7个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在中 期讲演完成当日，将磋商讲演提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30日 内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东说念主。基金管束东说念主在年度讲演完成当 日，将磋商讲演提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后45日内完成复核，并 将复核结果书面文告基金管束东说念主。对于更新招募说明书、基金居品府上概要等报 告，基金管束东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门轨则的时代内完成编制、复核及公 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号） 告。基金管束东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交游均以加密传果然方式或两边约定 的其他方式进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行转圜，转圜以两边认同的账务处理方式为准；若两边无 法达成一致，以基金管束东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束 东说念主提供的讲演上加盖托管业务部门专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核成见 书，两边各自留存一份。如果基金管束东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之 前就干系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。 果。    (六)基金份额持有东说念主名册的支撑    本基金的基金管束东说念主和基金托管东说念主须辞别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包 括基金合同奏效日、基金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益 登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的 内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金管束东说念主审核并提交基金托管 东说念主支撑。基金托管东说念主有权要求基金管束东说念主提供放荡一个交易日或全部交易日的基金 份额持有东说念主名册，基金管束东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。    基金管束东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6月30日和12 月31日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同奏效日、基 金合同圮绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等波及到基金重 要事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个就业日内提交。    基金管束东说念主和基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限为15年。 基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵从守密义务。若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基 金份额持有东说念主名册，应按磋商法例轨则各自承担相应的使命。    (七)争议处置方式    因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处置，协商、 万家添利债券型证券投资基金(LOF)          更新招募说明书（2024 年第 1 号） 统一弗成处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。 仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠 实、勤快、尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，珍爱基金份额持有东说念主的 正当权益。    本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。    (八)托管公约的变更、圮绝与基金财产的清理    本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会核准青年 效。    (1)基金合同圮绝；    (2)基金托管东说念主拆伙、照章被取销、收歇或由其他基金托管东说念主领受基金资产；    (3)基金管束东说念主拆伙、照章被取销、收歇或由其他基金管束东说念主领受基金管束 权；    (4)发生法律法例或基金合同轨则的圮绝事项。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号）            第二十三部分 基金份额持有东说念主的服务    基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管束东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多、修改这些服 务技俩：    (一)基金份额持有东说念主投资交易说明服务    登记机构保留基金份额持有东说念主名册上列明的通盘基金份额持有东说念主的基金投资记 录。    基金管束东说念主直销中心（不包含直销网上交易投资者）应根据在基金管束东说念主直销 中心进行交易的投资东说念主的要求提交成交说明单。    基金代销机构应根据在其网点进行交易的投资东说念主的要求提交成交说明单。    (二)基金份额持有东说念主交易记录查询服务    基金份额持有东说念主可通过基金管束东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。    (三)基金份额持有东说念主交易对账单服务    基金份额持有东说念主交易对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单。万家 基金管束有限公司已全面通达了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季度）和短 信账单（月度）两类，均免费发送。    (四)信息订制服务    投资东说念主不错通过本基金管束东说念主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制肯求，基金管束东说念主通过电子邮件或手机短信按时发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、诞辰祝愿等。    (五)资讯服务    投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息盘考、账户 信息查询、建议投诉等全面的服务。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                更新招募说明书（2024 年第 1 号）    客户服务电话：400-888-0800    客户服务传真：021－38909778    基金管束东说念主的互联网地址：www.wjasset.com    基金管束东说念主的电子信箱：callcenter@wjasset.com    投资东说念主也可登录基金管束东说念主网站，在"客户服务"->"网上客服"->"客户留言"栏 目中，平直提议磋商本基金的问题和建议。    投资东说念主还不错平直登录基金管束东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。    基金管束东说念主网站为投资东说念主提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力图为投资东说念主提供全处所的专科服务。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)                  更新招募说明书（2024 年第 1 号）                第二十四部分 其他应表现事项  序号                  公告事项                       表现日历       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在华创证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       对于转圜万家基金管束有限公司旗下部分基金在国投证券定       投首先的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金参加江苏银行股份       有限公司费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增博时金钱为销       公告       对于旗下部分基金开串通一基金不同类别基金份额相互转变       业务的公告       万家基金管束有限公司对于转圜旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投首先的公告       万家添利债券型证券投资基金（LOF）基金居品府上概要（更       新）       对于转圜万家基金管束有限公司旗下部分基金在祥瑞证券定       投首先的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在江海证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在银泰证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、转变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增微众银步履销       公告 万家添利债券型证券投资基金(LOF)               更新招募说明书（2024 年第 1 号）       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金新增中原金钱为销       公告       万家基金管束有限公司对于旗下部分基金在财通证券通达申       购、转变、定投业务及参与其费率优惠行为的公告 万家添利债券型证券投资基金(LOF)           更新招募说明书（2024 年第 1 号）          第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式    招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主的办公场面，投资者可在办公时代 查阅；投资者在支付工本费后，可在合理时代内取得上述文献复制件或复印件。对 投资者按此种方式所获取的文献非常复印件，基金管束东说念主和基金托管东说念主保证文本的 内容与所公告的内容透顶一致。    投资者还不错平直登录基金管束东说念主的网站(www.wjasset.com)查阅和下载招募 说明书。 万家添利债券型证券投资基金(LOF)         更新招募说明书（2024 年第 1 号）                  第二十六部分 备查文献    以下备查文献存放在基金管束东说念主的办公场面，在办公时代可供免费查阅。    (一)中国证监会批准万家添利分级债券型证券投资基金召募的文献    (二)《万家添利分级债券型证券投资基金基金合同》    (三)《万家添利分级债券型证券投资基金托管公约》    (四)对于肯求召募万家添利分级债券型证券投资基金之法律成见书    (五)基金管束东说念主业务经验批件、营业派司    (六)基金托管东说念主业务经验批件、营业派司    （七）中国证监会要求的其他文献                                 万家基金管束有限公司

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